本报讯
中国证监会日前发出通知，将开展对证券投资咨询机构2005年度检查工作，年检的对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构，报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构要按照通知要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。
通知还详细设定了年检的标准，对于没有达标的机构，证监会或者将给予1个月的期限进行整改，或者将不予通过年检。据悉，年检的报告期为去年1月1日至今年6月30日。在报告期内，存有十一种情形任何一种的咨询机构，将被责令限期整改，期限为1个月。这十一种情形主要包括，内控薄弱、人员和分支机构管理混乱的；以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析预测的等行为。整改期间原有咨询业务将被叫停。
而对于拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果等情形的，将对其不予通过年检。
（全景 曹昱 于扬）
声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。