FDI对中国制度变迁的影响：兼论中国的外资政策选择
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作者： 王霞 著
出 版 社： 中国经济出版社
出版时间： 2009-5-1字数：版次： 1页数： 294印刷时间：开本： 大32开印次：纸张：I S B N ： 9787501792306包装： 平装内容简介
针对2004年以来关于我国是否应该继续引入外资及是否继续给予外资优惠政策等方面的争论，笔者认为，我国引入外资的目的应该从引进资金、引进技术向更高层次的引入制度、推动我国改革的进一步深化转变。但FDI对我国的制度变迁是否产生了影响，其影响方向、影响大小如何，都是我们首先需要研究的。遗憾的是，关于FDI在我国产生的制度效应目前并没有受到应有的关注，研究文献极少。基于此，本文采用经济学、制度经济学的相关理论，运用理论研究与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合、过程分析与现状分析相结合的方法，较为系统、全面地研究了FDI对我国制度变迁的影响，试图为该领域的研究奠定一定的理论基础，并为我国今后外资政策的选择提供依据。
本文首先对FDI在我国制度变迁中的地位进行了探究，指出FDI本身是我国制度选择的结果，它对制度变迁的影响受制于我国改革开放的总体进程。基于这一现实背景，论文分析了FDI影响我国制度变迁的理论依据，指出FDI影响东道国制度变迁的根源在于其本身所具有的所有权优势及东道国为了利用外资进行的区位优势改善；在此基础上，论文提出了FDI影响制度变迁的具体路径，认为FDI进入后通过影响政府的偏好、扩大制度选择集合并避免制度变迁中可能产生的路径依赖、促进独立微观经济主体的形成三个方面来作用于东道国的制度变革；接着，论文进一步分析了FDI影响制度变迁的传导机制并对前面的分析构建了相应的理论模型。基于前面的理论研究，论文探讨了FDI对我国制度变迁的具体影响，就其积极作用和消极作用分别进行了分析，并指出FDI的影响总体上利大于弊，促进了中国的制度变迁；此外，论文还就FDI在我国制度变迁不同阶段的作用进行了讨论，认为FDI在我国制度变迁的不同阶段所起的作用呈现出较大的差别。在中间扩散型变迁方式下，FDI的作用最大，供给主导型变迁方式下次之，诱致性变迁方式下其显著有别于国内企业的作用将不复存在。
由于产权制度是一个国家制度的核心，因此本文就FDI对产权制度的影响进行了专门研究。一方面，本文就产权对制度变迁的影响进行了分析，指出产权契约是否有效对于市场的兴衰至关重要，关系到市场能否正常运转；产权契约的结构对制度变迁起着决定性的作用；产权制度的变化会引起其他制度安排的变迁。另一方面，本文分析了FDI对产权制度变迁的影响，指出FDI的进入促进了我国产权交易的进行，加速了我国产权结构的变化，降低了国有产权的比重，提升了民营经济的地位。在对FDI与制度变迁之间的关系进行了系统的理论研究后，本文对其进行了实证检验。首先对FDI与反映我国市场化程度的指标进行计量检验，接着对FDI与我国制度环境之间的关系进行案例研究，最后就我国外资政策的演变与完善、FDI对我国外资政策的影响进行实证分析，实证分析结果和本文的理论构想基本一致。最后，在前面理论研究和实证检验的基础上，本文对我国的外资政策选择提出了相应的政策建议。本文认为，在外资政策的选择上，我国应继续积极有效地吸收外商投资，但利用外资要进行战略性转变，从引进资金技术向引进先进制度转变；在给予外资的待遇方面，目前我国取消外资优惠政策的时机还不成熟，但应进行外资优惠政策的调整，吸引外资的措施应该从政策优惠向完善软硬环境和确立管理体制优势转变；在吸收外资过程中，要正确处理利用外资与经济安全的关系。
作者简介
王霞，女，汉，1972年月生，兰州商学院金融学院副院长、副教授、硕士研究生导师，南开大学跨国公司研究中心兼职研究人员。1994年毕业于兰州商学院财金系金融学专业，获经济学学士学位；2001年毕业于武汉大学商学院金融学专业，获经济学硕士学位；2007年毕业于南开大学国际经济研究所世界经济专业，获经济学博士学位。近年来主持、参与了教育部重大项目、国家统计局项目等科研项目20余项，在《国际金融研究》、《现代国际关系》等杂志发表论文40余篇，主要著作有：《货币银行学》、《银行会计学》等。主要研究方向：国际投资，金融风险与金融监管。
目录
第1章 引言
一、研究背景与主题
二、文献综述
三、概念界定
四、研究的目的、思路与内容
五、研究方法
六、创新之处
第2章 FDI影响中国制度变迁的理论构建
第1节 制度变迁与FDI的理论回顾
一、制度变迁理论
二、FDI理论及其评述
第2节 FDI影响中国制度变迁的理论基础
一、中国制度转轨的目标
二、中国制度变迁的轨迹与路径
三、FDI在中国制度变迁中的地位
四、FDI影响制度变迁的理论基础
第3节 FDI影响中国制度变迁的路径和传导机制
一、FDI推动制度变迁的路径
二、FDI推动制度变迁的传导机制
第4节 FDI推动中国制度变迁的理论模型
一、FDI推动制度变迁的约束条件
二、理论模型
第3章 FDI对中国制度变迁的影响
第1节 FDI对中国制度变迁的影响
一、积极影响
二、消极影响
三、收益与代价：外商直接投资对制度变迁的成效评价
第2节 在制度变迁不同阶段FDI作用的讨论
一、供给主导型变迁阶段FDI的作用
二、中间扩散型变迁阶段FDI的作用
三、诱致型变迁阶段FDI的作用
第4章 FDI对中国产权制度变迁的推动
第1节 产权对制度变迁的影响
一、完善的产权契约是市场机制良性运行的必要条件
二、产权契约的结构对制度变迁起着决定性的作用
三、产权制度的变化会引起其他制度安排的变迁
第2节 FDI与中国产权制度变迁
一、FDI对中国产权制度变迁的影响
二、FDI影响中国产权制度变迁的主要渠道
三、FDI推动中国产权制度变迁的案例
第5章 FDI对中国金融制度变迁的影响
第6章 FDI推动中国制度变迁的实证分析
第7章 政策建议
第8章 结束语
参考文献
后记
书摘插图
第1章引言
一、研究背景与主题
（一）研究背景与主题
自从中国实行改革开放以来，中国关于利用外资的争论就连绵不断，大约每隔七八年就会发生一场大规模争论。20世纪80年代初，围绕中国是否应该利用外资、以市场换技术是否必要展开了激烈争论；1988年前后，围绕外资给中国带来了什么、中国是否被外资利用等问题，展开了新的争论；1995年前后在“软着陆”期间，围绕着外商投资是否威胁了国家经济安全、垄断了中国市场、挤垮了民族经济和民族品牌等问题，掀起了又一轮大规模争论；从2004年开始，对利用外资的争论再次升温，争论集中在：外资对中国经济的影响到底是什么、中国是否还应该积极利用外资、中国是否过多地依赖外资、外商投资是否垄断了中国市场、中国利用外资是否存在“拉美化”危险、利用外资的优惠政策是否必要等六个方面（桑百川、高翔，2005）。对于这些问题，中国的专家、学者分别从不同的角度进行了探讨并提出了自己的建议。笔者认为，对这些问题的回答，应该立足于中国利用外资的目的。如果外资流入符合中国引资的基本目标，则在控制其负效应的同时应继续支持鼓励；反之，则可以取消对外资的优惠政策甚至加以适度限制。那么，中国目前吸引外资的目的何在呢？
回顾中国1979年以来对外开放、利用外资的历程，我们会发现，引进资金只是载体，其根本目的在于推动中国经济的发展。而在不同阶段，制约中国经济发展的因素有所不同，从而决定了中国利用外资的主要目的也在发生变化。笔者认为，可以按照引进外资的主要目标的变换把中国1979年以来的引资历程分为三个阶段：
1．第一个阶段（1979—1991）：利用外资的主要目的是为了解决资金不足。这一阶段中国刚刚实行改革开放，面临着发展经济的艰巨任务，但当时国内资金非常短缺。因此，这一期间引入外资主要是为了解决经济建设的“资金瓶颈”。
2．第二个阶段（1992—2004）：吸引外资的主要目标是提升中国的技术水平。1992年，中国政府正式提出“以市场换技术”的FDI引进策略，希望通过引进外资，学习西方先进技术与管理经验。然而这种“以市场换技术”的策略实际上并未获得理想的效果。因此，中国在第十一个五年计划中提出，要把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。
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