中国上市公司大股东治理的理论和实证研究
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作者： 申尊焕 著
出 版 社： 中国经济出版社
出版时间： 2009-6-1字数：版次： 1页数： 376印刷时间：开本： 16开印次：纸张：I S B N ： 9787501789238包装： 平装内容简介
在公司治理理论和实践的发展过程中，我国上市公司普遍存在的“一股独大”问题一直影响着证券市场的正常发展。然而，长期以来，理论界对如何发挥大股东治理作用的研究却重视不够。由于大股东持有大量股份，不仅有动力和能力影响公司治理活动，而且也可能对公司治理绩效产生重要影响。因此，对大股东治理作用进行深入的研究，不仅有利于丰富和完善公司治理理论，而且对于提高我国上市公司治理水平有重要的现实意义。
本书主要以大股东为研究对象。在理论回顾的基础上，从理论上比较系统地研究了大股东特征、大股东监督、大股东侵害行为、大股东竞争与合作关系以及大股东控制权等问题。与此同时，利用1999-2003年328家上市公司的资料及其101家子样本公司1999-2007年的资料，从大股东数量、大股东身份和大股东竞争三个方面实证分析了大股东对董事会特征和公司绩效的影响。
作者简介
申尊焕，1964年9月生，陕茜户县人，经济学博士，硕士生导师，西安电子科技大学经济管理学院副教授；2003年9月～2004年10月期间，以访问学者身份到荷兰格罗宁根大学进行公司治理方面的学术交流。在《数量经济技术经济研究》《商业经济与管理》等期刊上发表论文20多篇，主要研究方向为公司治理和风险管理。
目录
第一章导言
第一节研究背景及问题
第二节研究方法
第三节公司治理理论研究现状评述
一、董事会以及对经理人员的激励
二、所有权结构
第四节对企业使命的再认识
一、长期利润最大化
二、组织资本最大化
第五节研究假设及模型
第六节研究对象及意义
第七节研究思路及研究内容
本章小结
第二章股东概论
第一节股东概念及特性
第二节股东类型
第三节股东权利、义务与股东权利保护
一、股东权利与义务
二、股东权利保护
第四节机构投资者
第五节股东角色的历史演变
一、西方国家股东角色的演变
二、中国股东角色的历史演变
第六节理想股东
第七节公司治理中的信任与利益冲突
一、社会学中的治理
二、公司治理中的信任与利益冲突
第八节上市公司利益冲突：一个分析框架
一、上市公司内部利益冲突：理论评述
二、上市公司利益冲突关系分析
三、对中国上市公司利益冲突关系的实证考察
四、股东之间的利益冲突的成因及解决途径
本章小结
第三章大股东治理：理论分析
第一节大股东相关理论综述
一、大股东的主要特征
二、大股东现状的国际比较
三、大股东的重要性
四、大股东与公司治理的相关性
五、关于最优股权结构的讨论
第二节影响所有权结构的因素
第三节大股东治理机制
一、公司治理机制
二、大股东治理机制
第四节大股东偏好与公司的投资和融资行为
一、大股东的风险态度
二、大股东的资产偏好
第五节大股东监督行为的模型分析
一、大股东监督的供给模型
二、持股量不同的大股东对公司监督行为的影响分析
第六节大股东侵害对股票市场的影响效应分析
第七节大股东侵害中小股东利益：关系分析
一、大股东侵害中小股东利益的理论分析
二、大股东侵害中小股东利益的测定
三、大股东激励
第八节大股东侵害中小股东利益的程度分析与防范机制
一、大股东监督与侵害中小股东利益：一个理论前提
二、大股东侵害中小股东利益的模型分析
三、大股东侵害行为的防御和修正机制
四、本节结论
第九节大股东合作与竞争：一个博弈分析
第十节第一大股东控制权的测定
一、控制权理论的一个简要评述
二、第一大股东控制权：一个模型分析
三、本节结论
第十一节 案例：中国上市公司的大股东变更方式
本章小结
第四章所有权结构、大股东的数量与公司治理
第五章大股东的竞争与公司治理
第六章大股东的身份与公司治理
第七章大股东持股与董事会行为
第八章结论与研究展望
参考文献
附录
后记
书摘插图
第二章股东概论
第一节股东概念及特性
在公司治理过程中，股东是一个研究公司治理时常用的概念。然而，从世界范围看，除英、美法系外，大陆法系各国的公司法典或者说民法典之中，几乎无一就“股东”做出法律定义。如果从法律以外的角度或从国内外现有文献看，股东的定义较多，却仍没有一个统一的界定。
国内对股东的定义多数是从股票角度考虑的。按照一般的理解，股东指股票持有人。关于股票的概念从其发展历史看，现代经济社会中的“股票（STOCK）”一词来自于英国，其最早含义多有存货和储蓄之意，它等同于实缴资本。由于投资方式不同，实缴资本对不同投资者就有不同的含义。对子公司发起人而言，他们可以以实物资产进行投资，所以他们可能并没有实际缴纳资本金，而股票公开发行时的公众认购者则实际缴纳了资本金。由于股份项下的资本不需要一次缴清，所以代表实际缴纳股本的“股票”与“股份”是不同的。“股份”指在公司出资中所占有的比例，它代表在公司中可享受的权利或应尽的义务，而股票只是拥有股份的证明。由此可见，如果以是否持有股票作为衡量股东的标准，那么以实物资产进行投资的公司发起人就不是股东。因而，“股东指股票持有人”这一概念不能如实反映资本市场的实际情况。
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