证券交易(2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要)
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品牌: 国家证券业从业资格考试研究组
基本信息·出版社：中国民主法制出版社
·页码：289 页
·出版日期：2008年
·ISBN：7802194253/9787802194250
·条形码：9787802194250
·包装版本：1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要
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内容简介《证券交易(2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要)》依据《证券业从业资格考试大纲（2008）》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。
编辑推荐《证券交易(2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要)》以2008年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，编者们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新。
目录
第一章证券交易概述
考点结构概览
考点重点突破
第一节证券交易的概念和基本要素
第二节证券交易程序和交易机制
第三节证券交易所的会员和席位
核心考点术语
考点自测解析
第二章证券经纪业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节证券经纪业务的含义和特点
第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第三节委托买卖
第四节竞价与成交
第五节特别交易规定和交易事项
第六节 交易信息与交易行为监督
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第八节 证券经纪业务的风险及其防范
核心考点术语
考点自测解析
第三章经纪业务其他事项
考点结构概览
考点重点突破
第一节 网上发行的申购
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节基金、权证和转债的相关操作
第四节代办股份转让
第五节期货交易的中间介绍
核心考点术语
考点自测解析
第四章证券自营业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节证券自营业务的含义与特点
第二节证券公司证券自营业务管理
第三节证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
核心考点术语
考点自测解析
第五章资产管理业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
核心考点术语
考点自测解析
第六章融资融券业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
核心考点术语
考点自测解析
第七章债券回购交易
考点结构概览
考点重点突破
第一节债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
核心考点术语
考点自测解析
第八章清算与交收
考点结构概览
考点重点突破
第一节 清算与交收的含义
第二节 我国A股、基金、债券和回购等品种的清算与交收模式
第三节我国B股的清算与交收模式
第四节 我国债券回购交易的清算与交收模式
第五节 我国交易型开放式指数基金的结算和交收
第六节我国权证的清算与交收
第七节 融资融券业务的清算与交收
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算
核心考点术语
考点自测解析
证券交易模拟试题（一）
证券交易模拟试题（二）
……[看更多目录]
序言本套丛书以2008年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：
第一部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握全章内容，帮助大家编制知识网络。
第二部分，考点重点突破。我们依据《证券业从业资格考试大纲（2008）》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。其功能主要在于凸现考点，帮助大家加强对重要考点的理解与记忆；同时，在考前冲刺阶段，又是统编教材的背诵精华版，将为考生节约大量的时间。
第三部分，核心考点术语。在学习中，掌握证券行业的核心术语，对于我们正确的理解基础知识有着重要的作用。另外在考试中，有很多概念性的题目，记准记牢核心术语，对于提高成绩也是至关重要的。因此我们把每一章中重要的核心术语单独列出，希望大家更好的掌握基础概念与核心术语。
第四部分，考点自测解析。知己知彼，百战不殆。要想取得好成绩，必须很好地了解考试的相关情况，例如考试的题型、难度、命题风格，等等。通过复习往年的考试真题则是取得这些信息的最佳手段，我们将近三年的考试真题分拆到各个章节，同时予以解答和提示，帮助大家身临其境地了解考试的命题特点与解题思路。
同时，针对每个年度考试对指定教材新增加内容的命题比较密集的情况，我们就这些内容编制了一些习题，也在这一部分进行重点讲解，希望大家多加重视。
第五部分，模拟试题。在每个考试科目的最后，我们依据往年考试命题规律和今年的考情动态，集思广益，编制了两套模拟试题，并给予简明扼要的解答和提示，在考核重点、题型、题量、难度、命题风格等方面力求接近考试真题，使广大读者在考试前能对自身的学习效果有一全面的把握。这一部分是本书的精华所在，编者的设计可谓匠心独具，不可不重视。
文摘掌握证券大宗交易和回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
熟悉经纪业务内部控制和基本操作规范的主要内容和要求。熟悉投资者教育的基本特点和要求。
熟悉证券经纪业务的风险种类；掌握经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第一节证券经纪业务的含义和特点
1．证券经纪业务的概念
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
2．证券经纪业务具有什么特点？
（1）业务对象的广性，所有上市交易金融工具，如股票、债券、权证等都是证券经纪业务的对象，证券经纪业务的对象具有广泛性。
（2）证券经纪商的中介性，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方的媒介作用，因此具有中介性的特点。
（3）客户指令的权威性，在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经济商受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
（4）客户资料的保密性，在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资政策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：第一，充当证券买卖的媒介；第二，提供咨询服务。证券经纪商有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。
4．如何去确立证券经纪关系?投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，必须先和证券经纪商建立证券经纪关系，建立证券关系，一般要通过以下的步骤：
（1）签订《证券交易委托代理协议书》。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基
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