证券投资基金销售基础知识(习题)(证券投资基金销售人员从业考试习题)
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品牌: 《证券投资基金销售人员从业考试习题》编写组
基本信息·出版社：中国财政经济出版社
·页码：239 页
·出版日期：2009年
·ISBN：7509512468/9787509512463
·条形码：9787509512463
·包装版本：1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：证券投资基金销售人员从业考试习题
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内容简介《证券投资基金销售基础知识(习题)》讲述了：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
目录
第一章 证券市场基础知识
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第二章 证券投资基金概述
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第三章 基金的类型和分析方法
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第四章 基金市场的参与主体
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第五章 基金的运作
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第六章 基金的市场营销
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第七章 基金的募集、交易与登记
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第八章 基金的信息披露
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
第九章 基金法律制度与监督管理
第一部分 基本内容及学习目的与要求
第二部分 知识体系与考点分析
第三部分 自测题及参考答案
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文摘第一章 证券市场基础知识
第二部分 知识体系与考点分析
第一节 证券与证券市场概述
一、知识体系
二、考点分析
（一）证券概述
1.证券及有价证券的定义。
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2.有价证券的分类。
狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，包括提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。主要包括两类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
（1）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券.、政府机构证券和公司证券。
（2）按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
（3）按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人通过服务机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
（4）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。其他证券包括基金证券和衍生品等。
3.有价证券具有期限性、收益性、流动性和风险性。
（二）证券市场概述
1.证券市场的概念。
证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
2.证券市场的特征。
证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。
3.证券市场的基本功能。
（1）筹资一投资功能，即证券市场既为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，也为资金供给者提供了投资对象。
（2）资本定价功能。证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，是证券市场上证券供求
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