证券投资基金(附盘)(2008年证券业从业资格考试应试指导丛书)(附光盘一张)
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品牌: 李曜
基本信息·出版社：上海财经大学出版社
·页码：288 页
·出版日期：2008年
·ISBN：7810984470/9787810984478
·条形码：9787810984478
·包装版本：4版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：2008年证券业从业资格考试应试指导丛书
·附带品描述：附光盘一张
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内容简介《证券投资基金》内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。《证券投资基金》的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。通过《证券投资基金》的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
编辑推荐《证券投资基金》附度量库光盘一张，可随机生成全真模拟度量，反复操练。
《证券投资基金》为《2008年证券业从业资格考试应试指导丛书》的其中一册，本册内容主要包括证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，和有关法律法规、自律规范的基本要求。
每章内容中的“考试大纲”便于应试人员复习时对照；“要点提示”有利于复习着尽快抓住复习重点，提高复习效率；“复习题及参考答案”是考生自学复习和考试训练的重点内容。《证券投资基金》还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。
目录
前言
目的与要求
第一章 证券投资基金概述
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第二章 证券投资基金的类型
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第三章 基金的募集、交易与登记
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第四章 基金管理人
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第五章 基金托管人
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第六章 基金的市场营销
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第七章 基金的估值、费用与会计核算
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第八章 基金收益分配与税收
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第九章 基金的信息披露
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第十章 基金监管
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第十一章 证券组合管理理论
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
（四）计算题
第十二章 资产配置管理
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第十三章 股票投资组合管理
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
第十四章 债券投资组合管理
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
（四）计算题
第十五章 基金绩效衡量
一、本章大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
（一）单项选择题
（二）多项选择题
（三）判断题
（四）计算题
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序言《2008年证券业从业资格考试应试指导丛书》的修订，在编写组全体成员的共同努力下已经完成。本次修订所依据的是由中国证券业协会组织编写、由中国财政经济出版社出版的2008年《证券业从业资格考试统编教材》。
像每年的教材修订工作一样，今年出版的统编教材补充了一些新的法规和政策制度，本应试指导丛书根据统编教材的变化进行了相应的调整和修订。上海财经大学证券期货学院参与编写的教师，都具有长年教学和科研工作的积累，熟知证券业的每一项业务，能够很快适应已经改变了的教材内容，并在较短的时间内，克服一切困难，完成了新
文摘第三章基金的募集、交易与登记
一、_本章大纲
了解封闭式基金的募集程序；熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用；掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。
了解开放式基金的募集程序；熟悉开放式基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式；掌握基金认购份额的计算。
掌握开放式基金申购、赎回的概念；熟悉开放式基金申购、赎回的场所、时间；掌握开放式基金申购、赎回的原则；掌握申购份额、赎回份额的计算方法；了解巨额赎回的认定与处理方式；掌握开放式基金转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
熟悉ETF份额的认购方式及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。
掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念；熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回；掌握上市开放式基金份额托管的概念。
掌握开放式基金份额的登记的概念；了解开放式基金登记机构及其职责；熟悉基金登记的流程；了解基金份额申购（认购）、赎回的资金清算流程。
二、要点提示
封闭式基金的募集
封闭式基金的募集又称封闭式基金的发售，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件，发售基金份额，募集基金的行为。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。
申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。封闭式基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额。
封闭式基金的发售
基金管理人自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。我国封闭式基金的募集期限一般为3个月，自基金份额发售之日起计算。发售价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。在发售方式分为网上发售和网下发售。封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80％以上，并且基金份额持有人数达到200人以上；才能备案、验资、刊登基金合同生效公告。基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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