证券投资基金学（第三版）（新坐标金融系列精品教材）
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作者： 李曜编著
出 版 社： 清华大学出版社
出版时间： 2008-10-1字数： 658000版次： 3页数： 435印刷时间： 2008/10/01开本： 16开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787302179252包装： 平装编辑推荐
基金业作为一个金融行业，从来没有像今天这样受到人们的重视。《证券投资基金法》及其配套法规的出台并正式实施，使中国基金业走上了一个新的发展阶段。《证券投资基金学》（第3版）的出版，正逢其时，。本书内容全面、翔实、系统、贴近市场，对基金业一些问题的讨论极具前瞻性，将给读者留下深刻印象。
——全国人大财经委《证券投资基金学》原起草工作组组长，中国人民大学信托与基金研究所名誉所长王连洲
李矅的《证券投资基金学》（第3版）即将问世，感觉这本书有四大特点：一是反映内容全面。全书从中外基金发展的历史到基金的分类、品种、募集、营销、定价和交易、治理结构、投资策略、风格和配置、收益分配、信息披露和绩效评价等均有详细论述。二是理论功底扎实。作者对书中阐述的各种词汇都有准确的解释，特别是对基金治理结构和投资管理等的论述更体现了扎实的理论基础。三是通晓中外前沿，让人感悟到了中美证券投资基金的最新发展信息。四是贴近中国市场。以大量的案例讨论了发生在中国市场上的证券投资基金，将人们带入一个特殊的课堂……
在中国证券投资基金快速发展的实践中，我们要感谢李矅耐得寂寞，为我们写出了这样一本好书。
——上海财经大学证券期货学院常务副院长、博士生导师、教授金德环
详尽而全面、理论兼顾实务与案例、追踪最新行业动态、占据丰富性的素材，是本书的几个显著特点，显示了作者在这一领域长期研究的功底与心得。此书既有对基金一般性理论的介绍，也有对基金发展的动态反映，还有作者在基金领域的一些研究成果。在我看来，这些足以使得本书成为近年以来不可多得的一部基金领域的好教材，不仅适合高校经济类学生研读，也是基金从业人员系统学习基金理论的一部好书。能在基金业发展如火如茶之际读到此书，我深引以为快。
——基金研究专家、宝盈基金管理有限公司首席经济学家、博士刘传葵
内容简介
本教材是教育部普通高等教育“十一五”国家级规划教材，反映了国内投资基金实践和理论研究中的最新变化，全面详尽地介绍了证券投资基金的含义、特征、分类、募集、估值定价、营销、费率、治理结构、投资、选择与评价等内容，相比第2版，增加了基金产品的创新（如QDII、生命周期基金、ETF、行为金融基金等）、基金投资技术和基金治理及基金法规监管的变化、基金重要研究问题的进展等，同时对第2版中的错误进行了更正。并更新了案例，增加了“知识拓展”专栏。
全书体系完善、结构合理、文笔流畅、具有鲜明的时代特征，是高等院校学生学习基金的理想教材；也可以作为金融机构从业人员的培训教材和基金研究者的参考用书。
作者简介
李曜，经济学博士，教授，博士生导师。2002—2003年在加拿大多伦多大学管理学院从事访问研究一年(CCSEP学者)。主要研究领域为公司财务、证券投资基金、养老基金、股权激励与公司治理等。主持国家自然科学基金、国家哲学社会科学青年基金等国家课题，完成教育部人文社会科学“十五”规划课题等。曾获得上海财经大学“十大科研标兵”、“我心目中的好老师”等称号。
目录
第1章 基金的含义、特点与发展历史
1.1 投资基金及其在国外的发展历史
1.2 投资基金与其他金融制度、金融工具的比较
1.3 投资基金的优势与局限
1.4 投资基金在世界金融业发展中的作用
1.5 投资基金成功的原因分析——以美国为例
1.6 我国证券投资基金业发展历程
本章小结
本章思考题
第2章 基金分类
2.1 合同型基金与公司型基金
2.2 开放式基金与封闭式基金
2.3 基金的其他分类
本章小结
本章思考题
第3章 基金创新品种
3.1 货币市场基金
3.2 指数基金
3.3伞形结构基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6交易所上市开放式基金（LOF）
3.7交易型开放式指数基金（ETF）
3.8境内募集海外投资基金——QDII基金
本章小结
本章思考题
第4章基金募集设立
4.1基金募集程序
4.2基金合同
4.3招募说明书
4.4基金的募集与认购
本章小结
本章思考题
第5章基金营销
5.1基金营销方式
5.2开放式基金营销方式的国际比较
5.3我国证券投资基金营销状况
本章小结
本章思考题
第6章基金的资产净值与估值
6.1资产净值概述
6.2已知坐法和未知价法
6.3基金资产估值
6.4基金估值中存在的问题
本章小结
本章思考题
第7章开放式基金的交易
7.1开放式基金价格
7.2认购、申购与赎回
7.3基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结
7.4开放式基金特殊交易的处理
本章小结
本章思考题
第8章封闭式基金的价格与折价交易
8.1封闭式基金价格
8.2封闭式基金的折价与溢价
8.3封闭式基金折价之谜的原因分析
8.4封闭式基金的溢价原因分析
本章小结
本章思考题
第9章封闭式基金的转型与创新
9.1封闭式基金转型为开放式基金
9.22006年以来我国的封闭式基金转型为开放式基金
……
第10章基金费用
第11章基金的注册登记和过户清算
第12章基金治理结构（一）
第13章基金治理结构（二）
第14章基金治理结构（三）
第15章基金投资（一）
第16章基金投资（二）
第17章基金投资（三）
第18章开放式基金的流动性管理
第19章基金的收益分配与税收
第20章基金信息披露
第21章基金财务报表分析
第22章基金业绩评估与基金评级
第23章基金合同变更、终止及清算
参考文献
书摘插图
第1章 基金的含义、特点与发展历史
1.1 投资基金及其在国外的发展历史
1.1.1什么是投资基金
证券投资基金是一种将众多不特定投资者的资金汇集起来，委托专业的基金管理人进行投资管理，委托专业的基金托管人进行资产托管，基金所得到的收益由投资者按出资比例分离的一种投资制度。投资基金实行集合投资制度。它主要通过向投资者发行股票或受益凭证（基金份额），将社会上的小额闲散资金或者机构投资者的资金等集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种金融资产，如股票、债券、外汇、期货、期权等，获得的收益按出资者的出资比例进行分配。……
……
