企业技术创新管理：利益相关者方法
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作者： 盛亚等著
出 版 社： 光明日报出版社
出版时间： 2009-4-1字数：版次： 1页数： 244印刷时间：开本： 16开印次： 1纸张：I S B N ： 9787802068315包装： 平装编辑推荐
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内容简介
20世纪90年代以来，随着信息化与全球化，开放式创新成为技术创新管理理论的主流，并且指引当代企业创新的实践。在这一情势下，企业原有的封闭结构被彻底打破，技术创新已不再是单个企业的独立活动，而是一个由各利益相关者组成的创新网络的共同活动，用户、供应商、大学、科研院所、政府甚至竞争对手都有可能成为创新网络的重要成员，并涉足创新过程中的研发、试验、生产、验证、调试、维护、更新换代和再创新等创新活动的各个环节。越来越多的企业正在和他们的供应商、大学、科研院所以及竞争对手等建立起广泛的合作创新联盟。因为企业已经意识到各利益相关者都可能成为本企业的创新主体，必须将其纳入自身的技术创新体系中，而通过技术创新战略联盟的建立便可形成一个相互交叉、相互融合的创新网络，使得各利益相关者共同参与到企业的技术创新活动中。只有确立了利益相关者的技术创新产权主体地位后，才可能对其进行最有效的产权激励，解决他们之间的利益冲突，并最大限度地发挥主体性作用，成为技术创新管理的新趋势。
本书是国内首部系统研讨技术创新与利益相关者关系的学术专著，书中对企业技术创新利益相关者及其产权问题进行了深入的探讨，既运用了经典的产权理论和契约理论对技术创新利益相关者的产权问题进行了诠释和推理，又运用了管理学理论的主体性思想对传统产权理论只关注产权的关系属性进行了补充，并提出基于利益相关者的技术创新审计框架，验证了不同类型利益相关者和企业技术创新绩效之间的关系。本书对于丰富与完善技术创新管理理论做出了成功的探索，是一部优秀的创新之作。
作者简介
盛亚，男，1959年4月生，安徽肥东人，博士，教授，浙江工商大学企业管理博士生导师，企业管理、技术经济及管理硕士生导师，工商管理学院副院长、技术与服务管理研究中心主任、浙商研究中心副主任，浙江省企业管理研究会副会长，鲍莫尔创新研究中心常务副主任，浙江省高校中青年学科带头人。1991年昆明理工大学管理科学与工程专业研究生毕业，获硕士学位；1991年9月至1993年7月，浙江大学管理科学与工程专业博士研究生；1996年2月至1999年4月，上海交通大学管理科学与工程博士研究生毕业，获管理学博士学位。主持国家自然科学基金和省级课题4项；主持企业咨询项目10项；出版《技术创新扩散与新产品营销》、《企业创新管理》、《零售创新：基于系统的思想与方法》等著作8部，在《科研管理》、《科学学研究》、《中国软科学》等杂志上公开发表论文80多篇。
目录
第一章绪论
第一节研究背景与意义
一、技术创新管理理论发展越来越关注利益相关者
二、技术创新管理实践迫切需要正确认识利益相关者
第二节研究内容与方法
一、研究内容
二、研究方法
第三节关键概念界定
一、技术创新
二、利益相关者和技术创新利益相关者
三、技术创新管理
四、技术创新审计
第二章研究综述
第一节利益相关者研究
一、利益相关者理论的缘起与发展
二、企业利益相关者分类研究
三、技术创新利益相关者研究
第二节技术创新管理及模式的研究
一、仅关注创新过程中的活动
二、开始关注创新过程中活动的主体
三、开始关注创新过程中活动的主体权利
第三节有关审计与绩效评估研究
一、基于利益相关者的审计与绩效评估
二、技术创新审计
三、创新审计和绩效评估的实用化研究
第三章技术创新利益相关者的主体性分析
第一节企业技术创新利益相关者的产权主体分析
一、产权与产权主体
二、狭义的产权概念诠释
三、广义的产权概念诠释
四、基于产权属性的诠释
五、基于产权分类的诠释
第二节技术创新利益相关者产权主体的关系契约理论分析
一、技术创新活动是一组利益相关者的关系契约
二、技术创新利益相关者的关系契约形成了企业技术创新资产
三、技术创新利益相关者关系契约决定了资产产权的共同拥有
第三节技术创新利益相关者产权的属性及其表现形式
一、技术创新利益相关者产权的相关属性
二、技术创新利益相关者产权的自主属性
三、技术创新利益相关者产权的表现形式分析
四、利益相关者在技术创新中的主体作用
第四章技术创新利益相关者的利益与权力分析
第一节 技术创新利益相关者的“利益一权力”矩阵构建
一、技术创新利益相关者的利益和权力
二、弗里曼框架下的利益相关者“利益一权力”矩阵
三、企业技术创新利益相关者的“利益一权力”矩阵构建
四、企业技术创新利益相关者的利益与权力要求
第二节企业技术创新利益相关者之间的权利矛盾与冲突
一、共体性矛盾
二、竞合性矛盾
三、竞争性矛盾
四、合作性矛盾
第三节企业技术创新利益相关者的作用机制
一、利益相关者作用原理
二、利益相关者在企业技术创新中的作用
三、企业技术创新利益相关者的作用机制模型
四、企业技术创新利益相关者的作用方式
五、企业技术创新利益相关者作用的传导路径
第五章技术创新审计：利益相关者视角
第一节基于利益相关者的技术创新审计概念模型
一、初步模型建立
二、正式模型建立
第二节技术创新审计指标体系的初步设计
一、技术创新利益相关者的调研
二、审计指标体系的设计过程
第三节技术创新审计指标体系的正式确立
一、从利益和权力角度对指标体系的修改
二、问卷设计和调查
第四节利益相关者分类及其特征
一、基于利益和权力的利益相关者分类
二、企业技术创新不同类型利益相关者的特征分析
第六章利益相关者与技术创新绩效关系的实证研究
第一节概念模型与研究假设
一、概念模型
二、研究假设
第二节描述性统计和信度、效度分析
一、被调查对象的描述性统计
二、信度与效度分析
第三节利益相关者与市场绩效关系的回归分析
一、确定型利益相关者与市场绩效关系的回归分析
二、预期型利益相关者与市场绩效关系的回归分析
三、潜在型利益相关者与市场绩效关系的回归分析
第四节利益相关者与技术绩效关系的回归分析
一、确定型利益相关者与技术绩效关系的回归分析
二、预期型利益相关者与技术绩效关系的回归分析
三、潜在型利益相关者与市场绩效关系的回归分析
第五节实证分析结果
第七章技术创新利益相关者管理：战略、模式与方法
第一节企业技术创新利益相关者管理的战略层面
一、企业技术创新利益相关者管理的理念层面
二、企业技术创新利益相关者管理的程序层面
三、企业技术创新利益相关者管理的交互层面
第二节企业技术创新利益相关者管理模式和方法
一、企业技术创新利益相关者管理模式
二、企业技术创新利益相关者管理方法
第三节企业技术创新利益相关者管理步骤
一、企业层次
二、项目层次
第八章杭氧技术创新的利益相关者管理
第一节杭氧技术创新的发展历程与特征分析
一、杭氧技术创新发展历程
二、杭氧技术创新活动特征分析
第二节杭氧技术创新利益相关者总体分析与管理
一、识别技术创新的利益相关者
二、利益相关者与技术创新的互动关系分析
三、技术创新利益相关者利益和权力分析
四、技术创新利益相关者分类
五、制定技术创新利益相关者分类管理策略
第三节杭氧技术创新项目的利益相关者分析与管理
一、确定项目过程与阶段
二、识别项目各阶段的主要利益相关者
三、项目各阶段利益相关者与创新过程的互动关系分析
四、项目各阶段利益相关者利益和权力分析
五、项目各阶段利益相关者的定位
六、杭氧乙烯冷箱国产化项目创新各阶段利益相关者管理
第九章新中大技术创新的利益相关者管理
第一节新中大技术创新活动特征分析
一、第四代并行开发技术创新模式
二、迭代式的产品创新过程
三、产品实施环节需要与用户合作完成
第二节新中大技术创新利益相关者总体分析与管理
一、识别技术创新的利益相关者
二、利益相关者与技术创新的互动关系分析
三、技术创新利益相关者利益和权力分析
四、技术创新利益相关者分类
五、新中大技术创新利益相关者管理
第三节新中大技术创新项目的利益相关者分析与管理
一、确定项目过程与阶段划分
二、识别项目各阶段的主要利益相关者
三、项目各阶段利益相关者与创新项目的互动关系分析
四、项目各阶段利益相关者利益和权力分析
五、项目各阶段利益相关者的定位
六、项目各阶段利益相关者管理
薯十章 东方通信IPS创新的利益相关者管理
第一节东方通信可编程交换机（IPS）及其创新过程
一、可编程交换机演进历程
二、可编程交换机项目创新过程
第二节东方通信可编程交换机创新的利益相关者分类
一、识别项目涉及的利益相关者
二、技术创新利益相关者的互动关系
三、技术创新利益相关者利益和权力分析
第三节利益相关者管理：以CS21-IPS系统的用户为例
一、CS21-IPS系统的用户情况
二、CS21-IPS系统用户的利益和权力分析
三、CS21-IPS系统的用户管理
第十一章杭州市IPTIS创新的利益相关者研究
第一节杭州市IPTIS创新项目概况
第二节杭州市IPTIS创新项目利益相关者识别
一、系统集成商——杭州公交智通电子有限公司
二、公交智通的主要利益相关者
第三节杭州IPTIS创新利益相关者的利益和权力
第四节杭州IPTIS创新项目的利益相关者影响机制
第十二章结论与展望
附录
参考文献
后记
书摘插图
第一章绪论
长期以来，“股东至上”的单边治理逐渐受到质疑，而“利益相关者”共同治理却越来越深入人心，并逐渐形成较完善的利益相关者理论。20世纪60年代，一贯奉行“股东利益至上”观念的英美等国经济遇到了前所未有的困难，而更多体现“利益相关者”思想的德国、日本及东南亚等国经济则迅速崛起。“股东至上”的企业技术创新行为同样如此。本章着重就这个问题进行讨论，并对其中几个关键概念作出界定。
第一节研究背景与意义
随着资源、环境等全球问题的突显，企业的责任和使命及其在社会中扮演的角色开始发生转变，一系列现实问题如企业伦理、企业社会责任和环境管理等问题相继提出，而解决这些问题的途径就在于运用了利益相关者的思想。正是由于这些现实问题，利益相关者理论逐步得到了发展，并被人们认识和接受。20世纪80年代，美国出现了29个州修改《公司法》的现象，新的《公司法》要求公司经理对公司的利益相关者服务，否定了经理仅对公司股东负责的传统制度安排。1990年美国通过了《宾夕法尼亚州1310法案》。这一事件标志着在实践中“利益相关者”理论对“股东利益至上”理论的批判正式化，从根本上改变了公司管理层和股东之间传统的委托一代理关系，实践中也动摇了股东利益至上的原则。技术创新管理的理论和实践都对“股东至上”提出了挑战。
一、技术创新管理理论发展越来越关注利益相关者
虽然目前技术创新领域对利益相关者的研究主要集中在R&D管理这一领域，而且是从20世纪90年代中期开始的，到现在不过短短10年左右的时间，但技术创新理论对利益相关者的关注却由来已久。
早在1912年，熊彼特首次提出创新理论时，就强调了企业家对于创新的关键作用。他在《经济发展理论》一书中指出，所谓创新就是生产要素的新组合，而企业家则是为实现新组合的人。他认为企业家不仅包括“独立的”生意人，而且也包括一家公司的“依附的”雇用人员，例如经理、董事会成员等等，此外许多“金融家”、“发起人”，虽然不同某些具体厂商有永久的联系，但由于实现了某种新组合，因此也被纳入企业家范畴。
20世纪50年代，随着科技进步对经济和社会发展的重要性日益凸现，技术创新研究逐渐从传统创新研究中分离出来，成为一个新的研究领域。早期的技术创新研究将技术创新视为一个封闭过程，认为创新是单个企业的行为。在这一时期，企业通常将R&D职能集成到企业内部，通过设立独立的R&D机构，依靠自身的资源和能力完成技术创新；研发部门、生产制造部门和营销部门及其所属人员之间的有效协调是企业关注的焦点。80年代以后，许多研究者开始注意到创新在较大程度上必须在企业与企业之间或企业与用户之间交互作用的过程中进行，包括供应者与装配者、生产者与用户之间的相互影响，竞争者之间的技术信息交流等。于是，供应商、用户等利益相关者逐渐进入技术创新管理的视野。进入90年代，企业原有的封闭结构被彻底打破，技术创新已不再是单个企业的独立创新活动，而必须在创新网络中进行，用户、供应商、高校、研究院所、政府、其他公司甚至竞争对手都有可能成为创新网络的重要成员，涉足创新过程中的研发、试验、生产、验证、安装、调试、维护、更新换代和再创新等创新活动。
不难看出，技术创新研究对利益相关者的关注是一个由内到外、由少到多的渐进过程，这一过程与利益相关者研究的三个阶段划分基本吻合，似乎在一定程度上反映了利益相关者思想对技术创新研究的影响。但是，长期以来技术创新理论只是强调了利益相关者对于企业技术创新的重要性，并未运用利益相关者理论来指导技术创新研究。这主要表现在两个方面：一是缺少从利益相关者这一视角对技术创新进行诠释，即理论分析欠缺；二是利益相关者分析方法很少应用于技术创新工作，即实践运用不足。
二、技术创新管理实践迫切需要正确认识利益相关者
企业技术创新管理包括创新的计划、组织、领导和控制等四个职能，技术创新实践中这四个职能的发挥需要重视利益相关者的作用。
（一）创新的计划
创新计划就是根据内外部环境分析，对企业创新的目标作出选择，并制定战略方针和实施方案。下面分别就环境、目标和战略分析利益相关者的影响和作用。
根据利益相关者理论，环境是一个相对于主体而言的客体，它的内容因主体的不同而不同。这里的主体就是指利益相关者。因为影响技术创新的各个内外部环境变量均不同程度涉及和体现了利益相关者这一因素，所以企业技术创新面临的环境，究其实质是一个将传统意义上的内环境和外环境一体化了的利益相关者环境。这一认识，首先，彻底打破了技术创新环境的内外之别，实现了两者的高度统一；其次，揭示了技术创新客观环境的主观本质，即环境变量的形成、变动和作用强度与利益相关者利益的产生、变化和实现程度密切相关；第三，为技术创新研究提供了新的思路，即可以从利益相关者这一主体角度，来分析评估技术创新。表1-1对技术创新环境的传统观点和利益相关者观点做了比较。
在传统技术创新理论看来，企业技术创新目标似乎显而易见，即通过有效的技术创新促进企业经济效益的持续增长，因此很少有学者对技术创新目的展开研究。然而随着人们对企业目的的认识由利益最大化、股东价值最大化、社会价值最大化逐渐发展到企业价值最大化，有必要对技术创新目标进行重新认识。瑞士圣盖伦大学战略管理学教授彼得•戈麦兹在其《整体价值管理》一书的前言中这样写到：“投资者日益坚信市场上的成功也反映在公司的价值上，……公司价值的增加不应该仅仅使投资者受益，而应该使所有的利益相关者受益，……只有当所有的利益相关者都能按正当权益得到他们的所得，公司才是成功的。”也就是说，利益相关者的利益实现程度正逐渐成为衡量企业价值大小的标准，企业要最大化其价值首先必须最大化利益相关者的利益。据此，技术创新目标可以重新阐释为：以利益相关者利益和权力的平衡为创新原则。如果出现利益和权力的不平衡现象，管理者就需要运用管理手段实行分类管理。
从战略角度来认识创新只是近年来的事。人们认为，任何企业都是在一定的技术和市场许可的范围内经营，其生存和发展取决于适应外部环境的能力，技术创新即是连接技术与市场的纽带。因此，创新战略是企业经营战略的一部分，意在通过创新调整企业的原有经营格局，以在变化的环境中争取全局的主动性。从这个意义上看，创新战略是企业经营战略体系中最具有能动性的、关键的内容。企业的创新战略主要分为以下三种：领先创新战略、跟随创新战略和模仿创新战略。这种划分方式实际上是将企业的技术因素和市场因素相结合而提出的企业创新战略类型。企业实际采用的可能是其中的一种或多种战略的组合，因为它们都各有自己的特点和适用条件，企业应根据自己的实际情况，作出最佳的选择。事实上，无论企业选择什么样的创新战略，都需要将股东、用户、竞争者、合作商等利益相关者纳入到整体战略的框架中。
（二）创新的组织
企业创新组织就是对实现企业创新目标的各种创新要素和人们在工作过程中的相互关系进行组合、配置。企业创新计划是通过组织实施和实现的。创新组织主要涉及两个方面问题：一是设计有效的创新组织结构；二是创新组织资源的组合和配置。企业创新组织从传统的水平分工型（职能分工和产品分工）、垂直层级型、新产品开发委员会，发展到现代的并行工程、网络组织（包括C组织）。从利益相关者角度看，其演化有一个基本规律，即企业创新涉及的利益相关者从内部（水平分工型、垂直层级型）发展到外部（新产品开发委员会、并行工程、网络组织），从极少数（水平分工型、垂直层级型、新产品开发委员会）到越来越多（并行工程、网络组织）。
……
