现代小说：传叙事形态与人本价值思想
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作者： 吴效刚著
出 版 社： 中国社会科学出版社
出版时间： 2008-6-1字数：版次： 1页数： 308印刷时间：开本： 大32开印次： 1纸张：I S B N ： 9787500470045包装： 平装编辑推荐
我国现当代文学理论研究中对小说形态学也有一定的研究，发表和出版了一批研究论文和著作。但是，对现代小说的叙述形态包括对中国现代经典作家的小说叙述形态的研究和对现代小说特别是经典作家小说叙述形态中包含的人本价值思想精神的研究，还有待进一步拓展.本书正是通过对现代小说叙述构成因素的分析，从叙述形态这个较为宏观和整体的角度把握现代小说独特的精神品质和艺术特点，融合叙事学、小说形态学和文学价值学的理论知识，对中国现代经典作家鲁迅、老舍、沈从文、张爱玲等人的小说叙述形态进行对比分析，在与当代生活的对话中，阐释其叙述形态中蕴含着的人本价值思想精神，可以为当前文学创作提供借鉴。
内容简介
本书主要论述中国现代小说的叙述形态问题。全书分上下两篇：上篇为中国现代小说叙述形态成因论，对中国现代小说叙述形态的构成因素及其审美特点进行分析。下篇为中国现代经典作家的小说叙述形态论，在对中国现代经典作家的小说叙述形态和其中包含的人本价值思想进行总论的同时，分别论述了几位经典作家一一鲁迅、沈从文、老舍和张爱玲等人的小说叙述形态特点以及其中包含的人本价值思想。
作者简介
吴效刚，男，生于1956年，西北师范大学中文系毕业，现任南京信息工程大学语言文化学院教授，副院长。在《中国现代文学研究丛刊》、《江海学刊》、《江苏社会科学》、《求索》、《学海》、《人文杂志》、《兰州大学学报》、《西北师大学报》、《甘肃社会科学》等杂志发表论文40多篇，出版有《小说叙述艺术论》、《现代应用文体写作概论》、《现代广告文稿写作》等专著，合编《世纪明眸》等书，先后获得省、厅级哲学社会科学优秀成果奖和省、厅级高校优秀教学成果奖多项。
目录
绪论
上篇 现代小说叙述形态成因论
第一章 叙述者的特质
第二章 视角的多元组合
第三章 时空感觉的获得
第四章 叙述结构的类型
第五章 层次与节奏的构成
第六章 叙述语言的情绪化
第七章 叙述风格
第八章 叙述展开和规约
下篇 现代中国经典作家的小说叙述形态论
第九章 中国现代经典作家的小说叙述形态与人本价值思想
第十章 鲁迅小说——悲愤启蒙与人文关怀
第十一章 张爱玲小说——苍凉感悟与多样性
第十二章 沈从文小说——伤怀善美与感性一伦理人本价值思想
第十三章 伤怀善美中的叩问和凝眸——沈从文小说叙述形态再阐释
第十四章 老舍小说——怅恨世情与文化批判之真义
第十五章 20世纪90年代小说的叙述形态
附篇 “不平衡关系”与艺术的特性
参考书目
后记
书摘插图
第一章叙述者的特质
一叙述者
小说的故事和人物是由作者创造的，没有作者，就没有小说的产生。但是，随着现代小说在从旧小说的脱胎中虚拟性的增强，现代小说故事的讲述者成为一个虚拟的说话人，这个说话人不是作者，不是写作的人，而是一个在假定性情境中编撰和讲故事的人。这样，在现代小说中，作者与文本之间就存在着一个纸面的中介人物——叙述者，小说就是由这个叙述者叙述的。现代符号学发现了现代小说行文展开中的这个秘密，揭示了一篇小说是由叙述者讲给叙述接受者的，作者和读者仅仅是偷偷参与了他们之间的讲故事活动。文学符号学研究专家赵毅衡先生列出了文学叙述符指过程的图式①：
这样的图式自然是合理的。在生活叙述中，事件是客观的，实存的对象，叙述人是现实的具体的人，他以“我”或“他”的口吻讲述自身亲历、亲见或听闻的事情。但在文学叙述中，故事本身是虚拟的，只有虚拟的叙述者才能成为叙述行为的承担者，现实生活中的作者无法进入虚拟的故事中。因此，在小说叙述脱离了生活叙述、小说故事脱离了生活事实以后，作者也就离开了叙述过程。这就是为什么人们说作者退出了小说，如赫胥黎（Aldous Huxley）说：“作者需要退休了吧?我想我们今天对这种作者自己出现在作品中的老面孔已经够厌倦的了。”②而巴尔特更耸人听闻地说在现代小说中“作者死了”。
叙述者作为一个纸面的中介人物，他不是作者，但他是作者创造的，所以他的叙述实际上是在替作者出面述说，因此，他与作者密不可分，与语言符号的传达息息相关，同时还与信息接受者时时面对；他既担负传达作者审美理想的任务，同时还保持与人物、读者的密切关联。这样，叙述者与作者、人物事件、读者之间就形成了密切而耐人寻味的关系。
二叙述者与作者
叙述者与作者有根本的区别：作者是一个有血有肉的具体的人，叙述者则是一个抽象的、存在于作品中的虚拟人物；作者作为社会的人是一个丰富复杂的个体，小说叙述只是其生活的一部分，而不是全部，但叙述者只是在创造的过程中与作者发生关联。
叙述者是由作者创造的，但由叙述生成过程看，叙述者是被自己叙述出来的，是在叙述故事的过程中叙述自己，形成自己的规定性，因此，叙述的产生和完成就是叙述者的产生和完成。这样，叙述者与作者在价值观念、道德意识和人格等方面就存在着可能一致或相近和也可能不一致甚至对立冲突两种情况。如鲁迅的《一件小事》和《狂人日记》，前者的叙述者是一个具有鲁迅品质的人文知识分子，后者则是一个先猛烈抨击封建文化后又归顺封建制度的迫害狂患者，而茅盾的《腐蚀》中的叙述者更是一个“坏人”。
但是，叙述者毕竟是作者创造的，作者肯定会把自己的叙述意图、情绪状态、个性色彩融化在叙述者身上。因此，在叙述行文中，作者与叙述者通常是和谐统一的。但是，叙述者一经进入能指阶段，常常又会因自身的规定性而背离作者，在小说创作过程中作者的叙述初衷被改变或者小说文本背离作者意愿，其原因正是小说的人物情节有自己的发展逻辑，这种逻辑与作者的思想情感逻辑不一致时，叙述者作为人物事件的见证看或参与者则不得不按照人物情节的逻辑进行讲述。三叙述者与人物
叙述者与人物之间是述与被述的关系。叙述者处于主动地位，人物处于被动地位，人物是由叙述者叙述出来的，没有叙述者的叙述，就没有人物的呈现。但是，反过来看，叙述者作为一个“纸面人物”，是产生在人物被叙述的过程中的，只有当叙述人物或者叙述人物活动环境的第一个句子产生的时候，叙述者也才随着产生，只有当人物的叙述达到一定饱和程度时，叙述者的面貌才清晰起来。
从叙述者与人物所处地位及构成的行为关系来看，叙述者与人物之间或者是知与被知的关系，或者是同行同一关系，或者是对话关系，或者是隐退与自呈关系。
知与被知关系：叙述者是观察者，人物是行动者，叙述者是知者，人物是被知者，叙述者站在人物事件之外，不置身于情节之中，但他却像那个全知全能的上帝一样，不受任何限制地穿越时空，知晓所有人物的所作所为，甚至进入人物的内心世界，看到人物有意识的或无意识的内心活动，它不仅有全知的禀赋，而且有议论的特权，随时分析和评价人物，抒发自己的感触。
同行同一关系：同行关系，即叙述者与人物都是事件的参与者，见证人，叙述者置身于事件之中观察感受人物的所作所为，并将自己的所见所闻叙述出来。同一关系，即叙述者就是主要人物，叙述者主要叙述自身的经历、作为和心理活动。在同行同一关系中，叙述者只能在常规知觉范围内进行感知和叙述。
对话关系：叙述者与人物面对面展开对话，一同进行回顾、思考过去发生的事情，展望、预测将要发生的事情，抒发叙述者“我”的感慨，表达人物“你”的愿望。叙述者可能是事件的参与者，也可能仅仅是事件的旁观者。
隐退与自呈关系：叙述者退出小说，完全消失，让人物（包括其他客观现象）戏剧式地自在呈现。这是20世纪中期法国新小说派采用的“非人格化叙述”中出现的特殊现象。实际上叙述者不可能隐退，人物事件不可能自呈，只是叙述者力求消减叙述痕迹，隐藏叙述倾向，而把自己化为一台录像机，精确地记录人物的言语行为和外在事物。在这类小说中，叙述者既不评价对象内容，也不暗示自我倾向，而如同录像机似的进行实录，让人物的对话、活动以及周围场景自在呈现。
四 叙述者与读者
叙述者与读者互为前提、相互依存。叙述者的叙述要求相应的读者，只有在读者面前，小说才能实现其存在价值，可以说读者是小说叙述信息传递过程中一个必然的角色。问题主要在于作家在创造叙述者的同时，要创造好读者这个角色，使叙述者与读者之间构成一定的对话和交流关系，使读者积极参与到故事中来，想象、理解、补充人物事件及其包含的意义。
从小说发展的趋势看，在现代小说中读者的地位受到特别重视，作者注重于改变古典小说读者被动地、静态地阅读接受的状况，尽量不使读者在接受中不费气力地获得作品的主旨意蕴，而是通过必要的叙述手段使故事本身存在一定的空缺和具有一定的象征意味，让读者深入文本之中在与作者的对话和交流中进行文本的创作活动，探究作品的审美意蕴。
叙述者与读者之间的对话交流，可以是潜在的，也可以是显在的。在大多数小说作品中，读者并不出现在叙述过程中，并不直接与叙述者搭话，它与叙述者相隔着一定的时空距离，潜在于叙述者对面。在有些小说作品中，叙述者叫响读者，或者读者叫响叙述者，读者显在于叙述过程中，成为一个名副其实的角色人物。例如：
读者朋友，在讲完这个悲惨的故事之前，我得说下面的结尾是杜撰的。我像许多讲故事的人一样，生怕你们中间一些人认真起来；因为我住在安定医院是暂时的，总要出来，回到你们中间……
——马原《虚构》
在这段叙述中，读者被叙述者唤到面前成为直接的接受者，叙述者和读者之间构成了即时交流。当然这种即时交流实质上只是叙述中的一个假定，一种特殊的叙述方式，真正的读者不可能直接听马原讲那个“悲惨的故事”，真正的读者不会是显在的，而只能是潜在的。
叙述者与读者之间既是对话交流关系，那么就存在着对话是否合拍、交流是否融洽的问题。从现代小说创作和阅读的实践看，这种对话交流表现出三种不同的状态：相互融合、相互背离、相互观望。
相互融合：从接受心理角度看，读者在阅读时，总会依据各自所遵循的价值标准和道德观念，对叙述者的叙述话语进行观照，进而对叙述者作出情感和理智上的反应和判断。相互融合，即读者在阅读中与叙述者在价值取向、道德观念、理智和情感上达到完全融合或基本融合，相互成为可信的朋友。这是因为作者选择的是一个与时代风尚合拍，同大多数读者的文化意识、价值观念和审美心理符合的叙述者，这个叙述者在叙述中表达的价值判断和取舍使读者的阅读期望——真、善、美受到褒扬，假、恶、丑受到贬抑——得到满足。
……
