证券公司合规管理
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品牌: 张云东
基本信息·出版社：中国金融出版社
·页码：310 页
·出版日期：2009年
·ISBN：9787504950352
·条形码：9787504950352
·包装版本：1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
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内容简介《证券公司合规管理》内容为：20世纪90年代后，由于缺乏一套完整的监管制度与机制来弥补管制放松之后形成的真空，美国每年银行倒闭数目上升到了三位数，在安然、世通等全球性大公司出现严重欺诈行为之后，具有合规管理特征的《萨班斯法案》应运而生，此后，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部台规部门》，标志着国际上合规管理体系建设及理论研究进入了一个新的阶段。
在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重背离审慎、理性的经营理念，合规管理意识缺失、合规风险不断增大。因此，建立符合市场环境和行业规律的合规管理尤为重要，这就是《证券公司合规管理》努力追求实现的目标。
编辑推荐《证券公司合规管理》由中国金融出版社出版。
目录
第一章 导论
第二章 合规管理基本理论
第一节 合规相关概念
第二节 合规管理的基本理念、原则及职能
第三节 合规管理与内部控制、公司治理
第三章 我国证券公司合规管理现状
第一节 证券公司合规管理发展回顾
第二节 推进证券公司合规管理的重要意义
第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点
第四章 证券公司合规管理组织体系
第一节 证券公司合规管理的组织架构
第二节 合规管理组织体系中相关各方的定位
第三节 合规总监与合规管理部门
第四节 合规总监的履职保障
第五章 证券公司合规管理实务
第一节 合规管理制度建设
第二节 合规咨询
第三节 合规审查
第四节 合规检查
第五节 合规监测
第六节 法律法规准则追踪
第七节 投诉与举报的处理
第八节 监管配合
第九节 合规风险处置
第十节 合规报告
第十一节 信息隔离墙
第十二节 反洗钱
第十三节 合规文化建设
第十四节 合规管理信息系统建设
第六章 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估
第一节 合规考核
第二节 合规问责
第三节 合规管理的有效性评估
第七章 合规管理与外部监管
第一节 合规管理与外部监管的关系
第二节 合规管理的外部检查与评价
第三节 合规管理的外部问责及责任减免制度
附录合规管理文件汇编
一、《合规与银行内部合规部门》
二、《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》
三、《合规的作用(白皮书)》
四、《证券公司监督管理条例》
五、《证券公司合规管理试行规定》
六、《证券公司内部控制指引》
七、《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》
八、《关于进一步落实(证券公司合规管理试行规定)，完善合规管理实施方案的意见》
九、《商业银行合规风险管理指引》
十、《保险公司合规管理指引》
十一、《中华人民共和国反洗钱法》
参考文献
后记
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序言大洋彼岸的次贷危机，逐步演变成席卷全球的金融风暴，并继续升级为一场严重的全球经济危机。这场危机所带来的危害已大大超出我们的预期，甚至已经影响到我们每个人的生活。分析其直接原因，固然，美联储的低利率，投资银行的高杠杆融资，证券化资产的过度衍生，催生了房地产市场和衍生品市场的泡沫风险，但部分金融机构严重背离审慎、理性的经营理念和合规文化，面对巨额利益诱惑而表现出的投机、赌博和贪婪，也对这场危机起到了推波助澜的作用。
令人欣慰的是，虽然近几年我国证券市场非理性投机气氛浓厚，上证指数从2005年的不足千点一路推升至2007年10月的6124点，而后又在一年时间内回到1600多点，但我国证券公司没有在此轮市场下跌过程中出现系统性风险。这次之所以能够躲过周期性劫难，与客户资金的第三方独立存管制度建立，证券行业综合治理完成，外部监管加强以及证券行业合规意识逐步形成都有很大的关系。
目前，证券公司已步入常规发展阶段，如何适应新形势、迎接新挑战，是证券公司应积极思考和正面应对的问题。
中国证监会主席尚福林在2006年证券公司综合治理座谈会上提出：“监管机制要从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。”我认为，加强证券公司合规管理体系建设是实现公司长足发展的制度保障，是自我约束机制、自我完善的百年大计。我国证券公司的合规管理工作刚刚起步，从理念、诚信、人才、经验到制度建设都还很薄弱，还有很多问题需要研讨，还有大量的实务需要我们在实践中探索。
文摘插图：
三、制定合规管理制度的主体
合规管理制度建设作为公司制度规则的一部分，并非合规总监及合规部门的单方工作，需要公司董事会、经营管理层及公司相关部门共同参与制定。
合规管理制度体系中的公司章程的修改由股东会决定，章程修改的议案既可由一定持股比例的股东提交，也可由公司董事会提交。因章程修改涉及的是合规总监的职责等事项，属于高管职责安排的内容。实践中，多数公司采取由公司经营管理层制定章程修改预案报董事会审议后，再报公司股东会审议通过。
合规管理的基本制度由董事会制定。由于董事会是公司议事的非常设机构，因此，合规管理基本制度的起草工作仍由公司经营管理层（或合规总监）承担，由于合规管理基本制度涉及公司合规管理组织架构的安排。
后记证券公司合规管理，可谓证券行业的一项新生事物。与国际同行相比，我国证券公司的合规管理工作才刚刚起步。目前，正是证券公司培育合规管理理念、建立合规管理组织架构、制定和执行合规管理制度的重要关口，为进一步保障证券公司合规管理工作的有效推进，深圳证监局组织撰写了《证券公司合规管理》一书。
本书借鉴了国内外金融机构合规管理的经验，结合国内证券行业的体制背景和文化特点，总结了这几年对合规管理的基本理论与实践问题的探索心得，以期对证券公司合规管理工作具有一定的指导和借鉴作用，并对证券监管机构，尤其是监管工作人员具有一定的参考作用。
在本书的编写过程中，要特别感谢中国证监会机构监管部陈华平同志、杨烈同志和谢子文同志，中金公司杨新平女士，瑞银证券索莉晖女士、郑妍女士，高华证券屠卫东先生，安信证券辛治运先生，长城证券张志红女士，中信证券吴建伟女士等，他们为本书提供了宝贵建议。同时，还要感谢深圳证监局梁文利同志、吕巍同志和游鸿辉同志，联合证券王兴奎先生和赵庆先生，英大证券郝文力先生及中投证券刘峰先生等，他们在本书编写过程中多次参加讨论并提供了很好的建议。
