企业改制与发行上市法律实务(修订版)
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作者： 陈菊香主编
出 版 社： 法律出版社
出版时间： 2008-4-1字数： 660000版次： 2页数： 690印刷时间： 2008/04/01开本： 16开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787503682629包装： 平装编辑推荐
这是一本心血之作，许多企业家对上市既爱又怕，盖因缺乏法律知识和操作经验。此刻一卷在手，便可一览无遗。
——北京大学经济学院教授、博士生导师何小锋
内容简介
本书对企业在主板市场、中小板市场上市，以及企业重组改制后申请上市的路径、法律依据等方面进行了全面、系统阐述。 本书具有很强的针对性和实务性，以企业上市为案例，对企业改制上市过程中可能遇到的各种实际问题以及解决方案进行了深入研究和评述。应该说这些实例堪称国内企业上市案例中的经典，作者对这些富有代表性企业上市历程的精准评析和相关法律法规的运用体现了作者在做企业上市过程中经济法律根底较深。
作者简介
陈菊香律师，北京大学法学、金融学硕士研究生，北京市中银律师事务所高级合伙人、北京大学金融与产业发展研究中心研究员。主要从事证券、金融、公司等法律业务。曾先后为国家开发银行、中国工商银行、中国建设银行、中国光大银行、中国石油化工集团公司、中国石油化工股份有限公司、中国化工集团公司、海通证券股份有限公司等上百家国内外大、中型企业提供法律服务，致力于企业改制与发行上市、并购重组以及企业法律风险防范的实务操作和研究。
目录
前言
第一章企业改制与发行上市概述
第一节企业改制与发行上市的涵义
第二节企业改制与发行上市的意义
第三节中国企业主要上市地介绍
第二章企业改制与发行上市的程序
第一节我国股票发行制度的演变及现行基本制度
第二节企业改制与发行上市的程序
第三章 企业改制与发行上市中的主要实质问题
第一节企业改制所涉及的主要问题
第二节企业发行与上市应具备的条件
第三节关联交易和同业竞争问题
第四节企业改制与发行上市涉及的信息披露及其他重要问题
第四章 《公司法》、《证券发》修改的主要内容及对发行上市规则的影响
第一节《公司法》修改的主要内容
第二节《证券法》修改的主要内容
第三节《公司法》、《证券法》的修改对发行上市规则的影响
第五章 改制上市所涉及的中介机构及审计和资产评估问题
第一节企业改制上市过程涉及的中介机构及其主要职责
第二节企业在改制上市时如何选择中介机构
第三节各个中介机构之间的协调问题
第四节企业改制上市中有关财务、审计问题
第五节改制重组中的资产评估问题
第六章 律师在企业改制与发行上市过程中的主要工作
第一节律师的核查和验证工作
第二节律师应出具的法律文件和法律意见书
第三节律师应协助企业和总协调人完成的工作
第四节律师应当制作工作底稿
第七章 企业改制与发行上市各阶段申报的有关法律文书
第一节企业改制与发行上市各阶段申报文件清单
第二节关于改制设立股份有限公司的法律意见书
第三节发行上市阶段的法律意见书和律师工作报告
第四节股份公司设立的发起人协议及发行上市时的章程参考范本
第八章 各类企业改制与发行上市的特点
第一节金融企业改制上市的特点
第二节能源企业改制发行上市的特点
第三节高科技企业改制发行上市的特点
第四节房地产开发企业改制发行上市的特点
第五节民营企业改制发行上市的特点
第六节外商投资企业改制发行上市的特点
第九章 各类企业改制上市的案例及评估
第一节X X银行股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
第二节X X能源股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
第三节浙江X X科技股份有限公司改制发行上市案例
第四节X X房地产（集团）股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
第五节广东X X光电科技股份有限公司首次公开发行股票与上市案例
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附录
法律
行政法规
司法解释
部门规章、文件及证券交易所规定
后记
书摘插图
第一章 企业改制与发行上市概述
第一节企业改制与发行上市的涵义
一、企业改制的涵义
目前，依照《企业法人登记管理条例》成立的全民所有制、集体所有制、联营企业还有很多，这些企业在建立现代企业制度的要求下，将逐步进行改组改制工作；而且改革开放二十多年，许多外资企业的经营年限已到，内外资企业所得税税率将统一为25％，许多外资企业可能面临改制为内资企业的问题；对于国有企业，在国有资产保值增值的基础上，也提出主辅分离、改制重组的要求；也有相当一部分依据《公司法》设立的公司及按照《合伙企业法》、《个人独资企业法》等设立的企业在经历了多年的原始积累及发展壮大后，原来企业的形式及机制已不能满足企业进一步发展和市场竞争的需要，企业进行改制重组已成必然；更有很大一部分企业是源于公开发行股票与上市的初衷而进行的重组改制。由于这些企业的类型不同、改制的目的不同，从而律师在参与其业务时的工作职责也不尽相同。
企业改制工作可以根据范围不同分为广义的改制和狭义上的发行上市改制。
广义的改制泛指各种类型的企业采取重组、联合、兼并、租赁、承包经营、合资、转让产权及股份制、股份合作制等多种形式对企业的组织形式、管理体制等各个方面进行改革、规范。
……
