证券综合知识辅导教材（赠20元圣才学习卡）
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作者： 金圣才 主编
出 版 社： 中国石化出版社
出版时间： 2008-6-1字数： 81000版次： 1页数： 510印刷时间： 2008/06/01开本： 16开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787802296213包装： 平装内容简介
本书是保荐代表人胜任能力考试证券综合知识辅导教材。本书遵循最新《保荐代表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分5章。每章中的每一节由“考试要求”和“要点详解”两部分组成：考试要求部分标明了《保荐代表人胜任能力考试大纲》规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的参考书及相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
本书特别适用于参加保荐代表人胜任能力考试的考生使用。本书配有圣才学习卡。
目录
第一章保荐制度及执业规范
第一节保荐人和保荐代表人的注册登记与除名
第二节保荐人和保荐代表人的职责
第三节保荐工作规程
第四节执业规范
第二章金融基础知识
第一节货币供求
第二节金融机构
第三节金融市场与金融业务
第四节货币政策与金融监管
第五节财政与税收
第六节外汇管理与金融全球化
第三章证券基础知识
第一节证券及证券市场概述
第二节证券产品一股票、债券、证券投资基金
第三节证券产品一其他产品
第四节证券交易
第五节证券投资分析
第六节证券市场监管体系
第七节证券市场对外开放
第四章财务会计相关知识
第一节会计
第二节财务成本管理
第三节审计与评估
第五章法律法规
书摘插图
第一章保荐制度及执业规范
第一节保荐人和保荐代表人的注册登记与除名
【考试要求】
掌握保荐人、保荐代表人注册登记的条件和程序，保荐人、保荐代表人从名单中去除的情形。
【要点详解】
一、保荐人、保荐代表人注册登记的条件和程序
1.保荐人注册登记条件
证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构：
（1）保荐代表人数量少于两名；
（2）公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行：
（3）最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除：
（4）中国证监会规定的其他情形。
2.保荐代表人注册登记条件
个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请，并提交有关证明文件和声明：
（1）具备中国证监会规定的投资银行业务经历：
（2）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；
（3）所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；
（4）未负有数额较大到期未清偿的债务；
（5）最近三十六个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；
（6）中国证监会规定的其他要求。
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