2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要：证券交易
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作者： 国家证券业从业资格考试研究组 编审
出 版 社：
出版时间： 2008-8-1字数：版次： 1页数： 289印刷时间：开本： 16开印次：纸张：I S B N ： 9787802194250包装： 平装内容简介
本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利过关的应试辅导用书。
本套丛书以2008年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：
第一部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握全章内容，帮助大家编制知识网络。
第二部分，考点重点突破。我们依据《证券业从业资格考试大纲（2008）》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到‘什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。其功能主要在于凸现考点，帮助大家加强对重要考点的理解与记忆；同时，在考前冲刺阶段，又是统编教材的背诵精华版，将为考生节约大量的时间。
第三部分，核心考点术语。在学习中，掌握证券行业的核心术语，对于我们正确的理解基础知识有着重要的作用。另外在考试中，有很多概念性的题目，记准记牢核心术语，对于提高成绩也是至关重要的。因此我们把每一章中重要的核心术语单独列出，希望大家更好的掌握基础概念与核心术语。
第四部分。考点自测解析。知己知彼，百战不殆。要想取得好成绩，必须很好地了解考试的相关情况，例如考试的题型、难度、命题风格，等等。通过复习往年的考试真题则是取得这些信息的。最佳手段，我们将近三年的考试真题分拆到各个章节，同时予以解答和提示，帮助大家身临其境地了解考试的命题特点与解题思路。
同时，针对每个年度考试对指定教材新增加内容的命题比较密集的情况，我们就这些内容编制了一些习题，也在这一部分进行重点讲解，希望大家多加重视。
第五部分，模拟试题。在每个考试科目的最后，我们依据往年考试命题规律和今年的考情动态，集思广益，编制了两套模拟试题，并给予简明扼要的解答和提示，在考核重点、题型、题量、难度、命题风格等方面力求接近考试真题，使广大读者在考试前能对自身的学习效果有一全面的把握。这一部分是本书的精华所在，编者的设计可谓匠心独具，不可不重视。
目录
第一章证券交易概述
考点结构概览
考点重点突破
第一节证券交易的概念和基本要素
第二节证券交易程序和交易机制
第三节证券交易所的会员和席位
核心考点术语
考点自测解析
第二章证券经纪业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节证券经纪业务的含义和特点
第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第三节委托买卖
第四节竞价与成交
第五节特别交易规定和交易事项
第六节 交易信息与交易行为监督
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第八节 证券经纪业务的风险及其防范
核心考点术语
考点自测解析
第三章经纪业务其他事项
考点结构概览
考点重点突破
第一节 网上发行的申购
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节基金、权证和转债的相关操作
第四节代办股份转让
第五节期货交易的中间介绍
核心考点术语
考点自测解析
第四章证券自营业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节证券自营业务的含义与特点
第二节证券公司证券自营业务管理
第三节证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
核心考点术语
考点自测解析
第五章资产管理业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
核心考点术语
考点自测解析
第六章融资融券业务
考点结构概览
考点重点突破
第一节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
核心考点术语
考点自测解析
第七章债券回购交易
考点结构概览
考点重点突破
第一节债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
核心考点术语
考点自测解析
第八章清算与交收
考点结构概览
考点重点突破
第一节 清算与交收的含义
第二节 我国A股、基金、债券和回购等品种的清算与交收模式
第三节我国B股的清算与交收模式
第四节 我国债券回购交易的清算与交收模式
第五节 我国交易型开放式指数基金的结算和交收
第六节我国权证的清算与交收
第七节 融资融券业务的清算与交收
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算
核心考点术语
考点自测解析
证券交易模拟试题（一）
证券交易模拟试题（二）
书摘插图
第一章证券交易概述
第一节证券交易的概念和基本要素
1.什么是证券交易？它具有什么特征？
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。
证券交易主要有三大特征，即流动性、收益性和风险性。
证券发行与证券交易是相辅相成的关系，一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易需要依据什么原则？
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
（1）公开原则，又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
（2）公平原则，指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
（3）公正原则，指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
3.证券交易主要包括哪些种类？
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等四大类。
（1）股票交易。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。
（2）债券交易。债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
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