证券市场的风险控制
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作者： 徐士敏 著
出 版 社： 上海财经大学出版社
出版时间： 2009-3-1字数：版次： 1页数： 309印刷时间：开本： 大32开印次：纸张：I S B N ： 9787564203795包装： 平装内容简介
证券市场风险管理丛书试图从证券市场的风险控制、证券公司的风险管理、海外券商的风险控制等几个部分，全面简述证券市场的风险管理问题。本丛书可供培训证券从业人员之用，同时也可提供证券公司管理人员、监管部门工作人员和财经院校师生学习参考。本书为该系列丛书之一，从证券市场的风险控制这一角度入手。
目录
第一章 投资风险的五大特征
第一节 长期存在的永恒性
第二节 不易察觉的隐蔽性
第三节 随时可降的突发性
第四节 相互牵扯的连锁性
第五节 结局惨重的灾难性
第二章 中国金融的风险现状
第一节 中国金融体系中的风险状况
第二节 制度缺陷下中国金融市场的系统风险
第三节 金融体系不稳定因素存在潜增的可能
第四节 风险控制日益受到证券市场重视
第三章 剖析十大风险案例
第一节 发人深省的十大风险案例
第二节 中国业界的反省与思考
第三节 金融危机中的管理之道
第四章 证券市场的风险管理
第一节 中国证券市场的特殊风险
第二节 建立有效的风险管理系统
第三节 防止券商风险演化为公共风险
第四节 证券市场监管任重道远
第五章 证券市场的各类风险及其成因
第一节 证券市场的各类风险
第二节 证券市场的风险成因
第三节 股市泡沫与流动性过剩
第六章 证券结算的风险控制
第一节 证券结算风险不容忽视
第二节 结算风险的主要表现
第三节 证券结算系统风险控制与管理
第四节 加强结算风险控制已成当务之急
第七章 中国证券市场风险分析及定量风险管理体系
第一节 中国证券市场风险分析
第二节 VaR风险管理理论简介
第三节 建立定量风险管理体系，控制证券市场风险
第八章 防范道德风险是核心问题
第一节 道德风险的危害与表现
第二节 证券金融从业人员道德风险的防范
第三节 加强道德风险的防范
第四节 阻断风险链是关键所在
第九章 强化信息技术的风险管理
第一节 全球计算机安全问题应引起更多注意
第二节 网络犯罪及其对策
第三节 强化证券市场电脑通信系统的管理
第四节 确保证券公司电脑通信系统的安全运行
第十章 突发公共事件的风险管理
第一节 突发公共事件的严峻挑战
第二节 证券市场应对突发事件的经验和教训
第三节 近年来世界证券市场的突发事件回顾
第四节 建立我国证券市场突发事件应对机制
第十一章 证券市场的制度性缺陷不容忽视
第一节 中国证券市场的系统性制度缺陷
第二节 中国股市“制度性”缺陷的成因
第三节 证券市场制度性缺陷犹存
第四节 中国资本市场境外化现象不容忽视
参考资料
书摘插图
第一章 投资风险的五大特征
所谓投资风险是指由不确定性所带来的收益减少的可能性，也就是说，投资风险是指投资的预期收益不实现的可能性。英文中有两个单词：Risk和Exposure，常被译为风险。Risk强调外在环境中所包含的不确定性，而Exposure则强调主体暴露于客观环境中存在的Risk的程度，因而又被译为暴露，但也常被译为风险。既然风险是指可能性，风险的大小也就是可能性的大小。然而，风险的大小与风险可能带来的损失程度无关。这只要看一下蒙受较小损失的投资者，远远多于蒙受重大损失的投资者就清楚了。
在明确了投资风险的含义后，再来认识一下投资风险的特征，即长期存在的永恒性、不易察觉的隐蔽性、随时可降的突发性、相互牵扯的连锁性、结局惨重的灾难性。这也许有助于我们进一步提高风险意识。以下我们就投资风险的五大特征，分别加以说明。
第一节 长期存在的永恒性
国际证券结算资深专家、G-30小组成员、美国证券结算公司（NSCC）总裁厄丹尼斯（Dennis M．Corle）先生曾说过：“只有不进行交易的市场才不产生风险。”这说明了证券市场本身就蕴含着风险。并且，高收益往往伴随着高风险，正像一对孪生兄弟一样。
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