证券公司业务与经营
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作者： 秦冬杰 主编
出 版 社： 中国物资出版社
出版时间： 2004-12-1字数： 294000版次： 1页数： 352印刷时间： 2006/02/01开本： 32开印次： 2纸张： 胶版纸I S B N ： 9787504723147包装： 平装内容简介
证券业是我国经济体制改革中发展起来的新兴行业，是中国改革开放的产物。随着我国金融体制改革的日益变化，资本市场也得到了长足发展，证券市场日趋活跃，企业直接融资规模扩大，企业并购重组方兴未艾，居民投资意识加强……这对资本市场培养专业化、规范化的金融中介机构提出了迫切要求。
全书共分九章。从证券公司的定义、性质和功能开始，给读者一个概括性的描述。继而详细阐述证券公司的主要业务，使读者能深入把握证券公司的经营活动。之后，对证券公司的经营管理进行深入分析。最后介绍了证券公司的自律与监管问题。
目录
第一章 证券公司概述
第一节 证券公司的定义和性质
第二节 证券公司的功能
第三节 证券公司的类型和主要业务
第二章 证券公司的设立及组织结构
第一节 证券公司设立的条件和程序
第二节 证券公司的组织结构原则
第三节 证券公司的组织结构
第三章 证券公司的证券纪业务
第一节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务的程序
第三节 代办股份转让、网上发行申购及可转债转股
第四节 证券经纪业务的现状及发展趋势
第四章 证券公司的证券自营业务
第一节 证券自营业务概述
第二节 证券自营业务的禁止行为
第三节 证券自营业务的内部控制与监督检查
第五章 证券公司的投资银行业务
第一节 投资银行概述
第二节 证券公司的投资银行业务
第三节 我国投资银行业的现状及发展前景
第六章 客户资产管理业务与证券投资咨询业务
第一节 客户资产管理业务
第二节 证券投资咨询业务概述
第三节 证券投资咨询业务的发展
第七章 证券公司的经营管理与内部控制
第一节 证券公司的业务管理
第二节 证券公司的信息系统管理
第三节 证券公司的人力资源管理
第四节 证券公司的财务管理
第五节 证券公司的证券营业部管理
第六节 证券公司的内部控制
第八章 证券公司的风险控制
第一节 证券公司风险的类型
第二节 证券公司风险的防范
第九章 证券公司的自律与监管
第一节 证券公司的自律管理
第二节 证券公司的监管
附录1 中华人民共和国证券法
附录2 证券公司管理办法
参考文献
