投资银行业务能力辅导教材（赠20元圣才学习卡）
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作者： 金圣才 主编
出 版 社： 中国石化出版社
出版时间： 2008-6-1字数： 274000版次： 1页数： 176印刷时间： 2008/06/01开本： 16开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787802296220包装： 平装编辑推荐
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内容简介
本书是保荐代表人胜任能力考试投资银行业务能力辅导教材.本书遵循《2007年保荐代表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分6章。每章中的每一节由“考试要求”和“要点详解”两部分组成：“考试要求”部分标明了《保荐代表人胜任能力考试大纲》规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的参考书及相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。
本书特别适用于参加保荐代表人胜任能力考试的考生使用。本书配有圣才学习卡，增值服务请登录圣才学习网/中华证券学习网（www.1000zq.com）。
目录
第一章 权益类融资
第一节 首次公开发行股票
第二节 上市公司发行新股
第二章 债务类融资
第一节 可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券
第二节 企业债券和公司债券
第三节 证券公司债
第四节 短期融资券
第五节 资产证券化
第六节 担保与信用评级
第三章 资本市场——定价与销售
第一节 股票的估值定价
第二节 债券的估值定价
第三节 其他产品的估值定价
第四节 股票的销售
第五节 债券的销售
第四章 财务顾问业务
第一节 收购与兼并
第二节 上市公司重大购买、出售、置换资产
第三节 财务顾问业务的信息披露
第四节 上市公司向外商转让股份
第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露
第一节 上市公司法人治理
第二节 上市公司规范运作
第三节 上市公司持续信息披露
第四节 上市公司相关行为的法律责任
第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用
第一节 基本要求
第二节 发行业务审核中的相关要求
第三节 个别事项的处理与披露要求
第四节 审计与评估的相关要求
附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目
二、相关法律法规
书摘插图
第一章权益类融资
第一节 首次公开发行股票
【考试要求】
一、股份有限公司概述
掌握资本和股份的含义，授权资本制和实收资本制的区别，公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序，股份转让的限制性规定，上市公司回购股份的规定，公开发行及发行失败的界定。
掌握股份有限公司和有限责任公司的异同。
掌握股份有限公司章程的效力、内容及修改的条件和程序。
掌握股份有限公司合并和分立的概念及相关程序。熟悉股份有限公司破产和解散的概念及相关程序，股份有限公司合并、分立中有关民事纠纷的处理规定。
二、股份有限公司改制与设立
掌握股份有限公司的设立原则、方式和条件，整体改制设立股份有限公司、有限责任公司变更为股份有限公司、设立外商投资股份有限公司的条件和操作程序。掌握设立股份有限公司的程序、工商登记、税务登记的有关要求。熟悉申请设立股份有限公司所需的文件。
掌握股份有限公司发起人的概念和法律地位、发起人资格及发起人协议的合法性要求、发起人出资的有效性和合法性要求。
掌握企业改制为拟发行上市股份有限公司中的业务改组、规范治理、避免同业竞争、减少并规范关联交易等具体要求。
掌握企业改制为拟发行上市股份有限公司中的土地使用权处置、非经营性资产处置和无形资产处置的相关要求。
熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序。掌握国有资产产权的界定及折股、国有股权管理的相关规定。
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