上市公司风险的结构控制研究
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作者： 王建平 著
出 版 社： 法律出版社
出版时间： 2007-12-1字数： 532000版次： 1页数： 572印刷时间： 2007/12/01开本： 大32开印次： 1纸张： 胶版纸I S B N ： 9787503682070包装： 平装编辑推荐
本书强调了证券市场风险的宏观控制必须建立在上市公司个体风险控制的基础上。证券市场风险的核心是上市公司风险，本书对上市公司风险形成过程中各种矛盾及其相互联系的分析，对揭示证券市场风险形成、聚积和强化的机制提供了新的思路。本书对导致上市公司风险的公司内部、外部各种矛盾及其作用的分析，揭示了上市公司风险的结构性，进而论证了上市公司风险控制的基本途径在于结构控制。 把证券市场和上市公司的监管放在结构控制的总体中考察。本书的研究指出，外部的监管和干预对上市公司产生什么样的影响，决定于公司的结构，同时也受社会经济、政治和文化结构的影响，批评了以为仅仅依靠大量规范和外在干预规则的供给就能控制上市公司风险的谬误，指出了保证监管有效性的关键在于注重结构控制，首先是上市公司治理结构的完善和企业内部控制机制的建立。
内容简介
本书采用结构主义、组织行为学等方法，以上市公司风险的结构问题及结构控制，尤其是法律视角的结构控制为立论基础，沿着“上市公司结构风险的形成”、“上市公司风险的聚集与释放”和“上市公司风险结构控制的改进”，以及“证券市场风险法律结构控制”的思路，分三编研究。上编研究上市公司的内部结构风险、上市公司的外在结构性风险（一）——经济、政治、文化、法律等结构因素带来的风险，以及上市公司的外在结构性风险（二）——监管风险。中编以四川长虹巨额坏帐处理、*ST托普违法担保及处置为例，对上市公司风险的聚集与释放进行实证分析。下编对上市公司风险的内部控制、上市公司风险的外在控制及其法律支持，股改后风险的法律责任结构控制进行研究。
作者简介
王建平，男，陕西咸阳人，民法学硕士，经济学博士，四川大学法学院教授，四川大学民商法研究中心主任。主要从事民商法、证券法、减灾法和循环经济法等研究。近年来承担国家社科基金《证券交易中的民事责任问题研究》、国家教委“九五”规划项目《民法方法论研究》、教育部优秀年轻教师基金项目《上市公司比较研究》、司法部《上市公司破产的法律问题研究》、四川省教育厅《证券欺诈的法律问题研究》、《循环经济法律问题研究》等。主要著作有《上市公司风险的结构控制研究——以法律控制为中心》（专著）、《公司章程研究》（专著）、《民法方法论研究》（专著）、《民商法前沿问题研究》（专著）、《减轻自然灾害的法律问题研究》（专著）、《证券市场风险的法律规制》（主编）、《合同法实施中的陷阱与风险防范》（主编）、《民法学》（主编）、《合同法教程》（副主编）等三十多部，在《中国法学》、《法学家》、《法学》等CSSCI期刊上发表论文九十余篇。担任中国法学会民法学研究会理事、中国法学会环境资源法研究会常务理事、中国法学会商法学研究会会员，四川省民法学经济法学研究会、四川省国际经济法学研究会副会长，成都市人大常会会立法咨询员等。
目录
导论
上篇 上市公司结构风险的形成
第一章 上市公司的内部结构风险
第一节 上市公司组织结构变革的必然性
第二节 公司上市状态的组织结构性演化
第三节 股份与股东构成风险
第四节 董事会构成与风险
第五节 监事会的构成、职能发挥与风险
第六节 经理结构与上市公司风险
第二章 上市公司的外在结构性风险（一）——经济、政治、文化、法律等结构因素带来的风险
第一节 影响上市公司的经济、政治结构性风险
第二节 影响上市公司的文化结构性风险
第三节 证券政策风险
第四节 上市公司面临的法律风险
第五节 影响上市公司治理的权责结构风险
第三章 上市公司的外在结构性风险（二）——监管风险
第一节 监管与监管体系的风险性
第二节 监管措施缺陷的风险诱发性
第三节 监管措施缺陷
第四节 监管职能的错位——抑市、托市与误市
中篇 上市公司风险的聚集与释放
第四章 上市公司风险的显现化（一）——以四川长虹巨额坏账处理为例
第一节 影响四川长虹运作的内外部因素
第二节 “不听话”的上市公司
第三节 国际贸易中的违法与巨额坏账的发生
第四节 虚假的信息披露
第五节 四川长虹坏账影响的消除
第五章 上市公司风险的显现化（二）——以*ST托普违法担保及处置为例
第一节 国有股份受让与买壳藏疑
第二节 担保行为风险
第三节 诉讼“群”化恶梦
第四节 *ST托普“圈钱”行为与结局
下篇 上市公司风险结构控制的改进
第六章 上市公司风险的内部控制
第七章 上市公司风险的外在控制及其法律支持
第八章 股改后风险的法律责任结构控制
参考文献
跋
书摘插图
第一章上市公司的内部结构风险
上市公司风险直接来自公司内部，我国上市公司内部结构（首先是内部治理结构）的缺陷是其风险的基本来源。本章回顾我国上市公司组织结构变革过程之后，分析了影响我国上市公司组织结构的内外部因素，论述了其内部结构性风险的形成。
第一节 上市公司组织结构变革的必然性
一、公司上市及其组织结构变革
2004年1月31日，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称《资本市场意见》）出台，在这份具有重要意义的文件中，国务院针对证券市场，提出了“进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作”的目标要求。所谓“进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作”，包括以下三个方面的主要要求，即：
第一，提高上市公司质量。上市公司的质量是证券市场投资价值的源泉。上市公司董事和高级管理人员，应当把股东利益最大化和不断提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点，这是上市公司承担社会责任的基本需要所在。要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度，支持竞争力强、运作规范、效益良好的公司发行上市，从源头上提高上市公司质量。鼓励已上市公司进行以市场为主导的、有利于公司持续发展的并购重组。进一步完善再融资政策，支持优质上市公司利用资本市场加快发展，做优做强。
第二，规范上市公司运作。要完善上市公司法人治理结构，按照现代企业制度要求，真正形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的分权一分义务一分责任的制衡机制和企业内部控制机制。强化董事和高管人员的诚信责任和勤勉尽责义务，进一步完善独立董事制度。规范控股股东行为，对损害上市公司和中小股东利益的控股股东进行责任追究。强化上市公司及其他信息披露义务人的责任，切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。建立健全上市公司高管人员的激励约束机制。
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