华尔街的变迁:证券交易委员会及现代公司融资制度演进(第3版)
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品牌: 乔尔·塞里格曼
基本信息·出版社：中国财政经济出版社
·页码：988 页
·出版日期：2009年
·ISBN：7509512395/9787509512395
·条形码：9787509512395
·包装版本：3版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
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内容简介在关于证券交易委员会的诞生、演变以及现代公司融资的历史的各种著作中，乔尔·塞里格曼的《华尔街的变迁》是内容最为全面，见解最为深刻的一部历史分析专著。塞里格曼具有深邃而宽广的常识，同时还具有超凡敏锐的洞察力。他围绕着证交会对现代企业融资行为所产生的影晌以及证交会本身写下了一部真实而卓著的历史专著。在美国乃至全世界，华尔街都是财富和地位的象征。然而，对那些在华尔街翻云覆雨的金融大亨、商业巨子来说，其头上却悬着一把达摩克利斯剑，这就是美国证券业的监管机构、投资者的保护神——证券交易委员会。经过六十年的风风雨雨，证券交易委员会已经成为包括中国在内的各国证券监管机构竞相效仿的典范。
作者简介乔尔·塞里格曼，华盛顿大学法学院院长，曾撰写或参与撰写有关证券和公司方面的著作20余部，论文40余篇，其中包括与罗斯教授合著的《证券监管》和《证券法基础》，与约翰·科菲合著的《证券监管案例》。 塞里格曼是罗斯教授的学生，在华盛顿大学法学院执教之前，曾担任亚利桑那大学法学院院长。此外，他还曾在密歇根大学（1986～1995年）、约翰·华盛顿大学（1983～1986年）和西北大学（1979～1983年）担任法学教授。曾供职于亚利桑那州律师协会（1995～1999年），担任过联邦贸易委员会（1979～1982年）、美国交通部（1983年）和美国技术评估局（1988～1989年）的顾问。
从1999年担任华盛顿大学法学院院长以来，塞里格曼就是美国统一各州法律全国代表大会（简称统一法律委员会，2002年7月采用了新的统一证券法）的委员；2000～2001年曾担任证券交易委员会市场信息顾问委员会主席；同时，还担任美国注册会计师协会职业道德执行委员会委员。
塞里格曼1971年以优异的成绩毕业于加利福尼亚大学洛杉矾分校，获学士学位；1974年以优异的成绩毕业于哈佛大学法学院，获法学硕士学位。
编辑推荐《华尔街的变迁:证券交易委员会及现代公司融资制度演进(第3版)》介绍我们沿着历史的隧道去探究一下这条泥泞的小街是怎样成为通天大街，又是怎样不可逆转地改变了这个世界的一切？华尔街为什么有如此大的影响力？又为什么充满争议？当它疯狂时，世界如何随之疯狂？当它哭号时，世界又为何随之哭号？它究竟是什么？是潘多拉盒子里跑出来的魔鬼，还是人类经济文明的结晶？它给这个世界带来的是福音还是灾难？它的功过如何评说？它的成败如何参透？今天我们从它的历史中又能领悟和解读出怎样的教益？
目录
中文版序言一
中文版序言二
英文版第三版序言
序言与致谢
炉边谈话：华尔街的变迁
第一章 股市大崩溃之后
第二章 弗兰克福特带来的变化
第三章 “一个完美的机构”
第四章 莫利推荐的人
第五章 詹姆斯兰迪斯和《行政管理程序》
第六章 完成使命的人
第七章 新政的终结
第八章 公用事业控股公司委员会
第九章 联邦预算局管辖下的证交会
第十章 卡里领导下的振兴
第十一章 证交会的中年危机
第十二章 未竟的日程
第十三章 证交会的成就
第十四章 轮回
注释
词语表
后记
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序言一年前，2007年1月11日，徐雅萍女士在中国证券监督管理委员会信息中心主任任上英年早逝。这部《华尔街的变迁》，就是她基本完成翻译但未来得及统稿和最终定稿的遗作。她的生前友好和同事们出于和她的友谊，也是为了纪念她，数十人在这一年时间里的合作终于使得此书付梓。愿此书的出版，能够慰籍雅萍的在天之灵。
《华尔街的变迁》讲述的是美国证券交易委员会的历史。本书以美国证券交易委员会历任主席为主线，从他们上任的政治背景、个人理念、历届委员会的组成到他们任内经历的主要事件（或者案件），从特定的角度反映了近3／4个世纪以来美国证券市场的历史轮廓。通读此书，细细品味，受益良多。虽然中国的证券市场和中国证券监督管理委员会的历史还不到20年，相对于美国的证券市场以及证券交易委员会并不具有直接的可比性，但是《华尔街的变迁》对于我们理解证券市场的运行、理解证券市场相关各方的关系、理解证券市场监管的重要原则和主要方式以及理解我国证券市场的进一步发展都具有很好的参考价值。
在美国，证券交易委员会是《1933年证券法》的产物，而《1933年证券法》本身则是1929年开始的经济大萧条的产物。在20世纪七八十年代，美国证券市场经历了放松管制和金融创新，在两个世纪之交的时候，美国证券市场经历了电子化和金融深化，所有这些都带来了证券市场组织、运行以及监管等诸多方面的重大变革。在中国，20世纪80年代的国有企业危机和国有企业改革以及深圳股票发行的“8·10事件”，直接促成了中国证券市场和中国证券监督管理委员会的产生。现在，中国正经历着改革开放的深化过程，这是一场内容深刻、影响深远的革命，证券市场作为这场革命的重要组成部分，必然会得到进一步发展，并成为中国现代市场经济的核心。
文摘第一章 股市大崩溃之后
就避免出现金融幻想或金融狂热的手段而言，记忆比法律要有效得多。若是连1929年股市的那场灾难都忘记了，法律和监管的力量就会显得微不足道。若想免受他人或自身贪欲的伤害，重温历史也许非常管用。因为历史不仅能保存记忆，而且是采用文字记录的形式，所以在克服贪欲方面。历史比证券交易委员会的效果要好很多。
——约翰·肯尼斯·加尔布雷斯《大股灾》
美国证券交易委员会（简称“证交会”）成立于参议院银行业与货币委员会对1932——1934年间证券交易行为的调查结果举行听证会之后。由于参议院银行业与货币委员会的法律顾问费迪南德。佩科拉在这次调查中发挥了决定性作用，所以人们通常把这次听证会称之为佩科拉听证会。
1929年9月1日至1932年7月1日，纽约股票交易所上市股票总市值从900亿美元缩水到160亿美元以下，损失达83％。同期，纽约股票交易所上市的债券总市值也从490亿美元降到310亿美元。参议院银行业与货币委员会曾这样写道：“在金融史上，证券价格从来没有如此巨大的跌幅。”尽管这些数字非常惊人，但还是没有完全反映出1929——1932年间股票市场暴跌的程度。第一次世界大战后的10年间，美国新上市发售的证券大约为500亿美元，然而其中约有一半，即250亿美元被证明价值甚微或根本是毫无价值。主要的蓝筹股，如通用电气、西尔斯－罗布克以及美国钢铁公司的普通股在这期间也曾几度出现市值缩水90％的情形。
从形式上看，佩科拉股票交易听证会的目的是为了找出证券市场价格暴跌的原因，并在立法方面提出建议，用法律的形式避免类似股灾的再次发生。然而，佩科拉听证会还有一个显而易见的政治目标。在此之前的12年间，美国大多数选民都支持卡尔文，柯立芝自由放任的经济政策。柯立芝有一句人们经常引用的话：“这是一个商业国家……因此，它需要建立一个商业性的政府。”
佩科拉听证会很多方面的内容是要削弱金融机构对卡尔文，柯立芝自由放任经济政策的信仰。比如，佩科拉在听证会上对被调查金融界的薪酬水平、所得税申报单等问题非常关心。实际上，这些数据与调查股灾的原因毫无关系。但是，从参议院银行业与货币委员会当时所处的政治环境来看，上述资料又是最基本的，除此之外，没有其他原因能够解释佩科拉这么做的缘由。尽管股灾的程度极为严重，但是，如果不是佩科拉要求联邦政府对股票市场进行直接监管的建议赢得了社会公众的广泛支持，恐怕行之有效的证券立法就不会制定和实施。罗斯福总统
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后记《华尔街的变迁》一书从翻译、审校到出版，前后历经7年多。这期间，英文版原著增加了一章（即本书第十四章）。《华尔街的变迁》一书讲述的是历届美国证交会主席的故事，谈他们的领导力和人格魅力，写他们的决策和施政给华尔街带来的骚动、衰落和繁华。
这是该书原著第三版目前在国内唯一的中译本。本书译校徐雅萍博士，生前为中国证监会信息中心主任、中国证券业协会副会长，是中国资本市场信息化建设的奠基者、中国资本市场改革与创新的参与者。她熟悉市场，热爱研究，勤于思考，谙熟中关证券市场监管的奥妙，她对发展中国资本市场的责任感和使命感驱使她无怨无悔地倾其心血乃至生命来审校这本巨著，将这本书中最华彩的乐章奉献给中国读者，奉献给中国资本市场。
昔人已乘黄鹤去，梦里仍有笑声存。雅萍离开我们两年多了，但她为本书的翻译和出版而殚精竭虑、辛勤付出的那些往事，依然历历在目，令人难以忘怀。
记得证监会从方庄迁址到金融街不久，中国财政经济出版社的裴兰英女士带来了这部厚厚的书稿，请雅萍审校。那时候，雅萍正在潜心研究美国证交会的上市公司电子披露系统和信息披露制度，正在研究美国的粉单市场、正在组织制定对中国资本市场产生重大影响的证券期货行业8个技术标准、筹划中国证监会门户网站及中国上市公司信息披露战略。作为经济学博士，她对市场动态有着敏锐的眼光；作为学者型官员，她对监管理念有着执着的追求。正是她的洞察力及追求理念的信仰使她与这本书结下了不解之缘，从此与原著和译稿相伴走过了五个春秋，倾情投入，呕心沥血。
