反洗钱国际学术研讨会论文集
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作者： 张亦春 主编
出 版 社： 厦门大学出版社
出版时间： 2008-11-1字数：版次： 1页数： 302印刷时间：开本： 16开印次： 1纸张：I S B N ： 9787561531334包装： 平装内容简介
本论文集主要探讨反洗钱国际合作、博彩业洗钱以及中国经济转轨进程中与洗钱相关的重大理论和实践问题，在很大程度上反映了国内外反洗钱领域的最新研究成果和发展趋势。详细内容包括反洗钱国际合作的框架及途径、反洗钱国际合作面临的障碍及对策、反洗钱的国际经验及其启示、洗钱渠道分析与加强监管的政策建议、博彩业洗钱与反洗钱问题探讨、证券业反洗钱问题研究、保险业反洗钱问题研究等。
目录
第一篇 反洗钱问题的经济学考察
我所经历的有关“反洗钱”事件
反洗钱的外部性与激励机制的建立
关于完善我国反洗钱机制的思考
论我国反洗钱机制的进一步完善
提高反洗钱运作效率的构想——信息技术应用与管理制度调整
外汇领域反洗钱初探
反洗钱机构的博弈和成本分析
金融机构反洗钱内控制度研究
资本项目开放与金融危机
基于委托代理视角的我国反洗钱监管
第二篇反洗钱监管及国际比较研究
开放经济下我国开展反洗钱国际合作的策略分析
我国反洗钱国际合作的障碍和对策分析
反洗钱中监管机构和商业银行的博弈与委托代理问题研究
反洗钱立法的国际比较及启示
反洗钱立法的国际比较及对我国的启示
泉州“512”特大跨国制贩冰毒洗钱案引发现金管理和反洗钱工作的思考
中国内地与香港反洗钱合作问题研究
当前全球洗钱活动的趋势分析
金融机构的反洗钱体系——来自瑞士的经验
反洗钱立法的国际比较及对我国的启示
《反洗钱法》出台的几点冷思考
反洗钱相关概念法律界定国际比较及其对我国反洗钱立法的启示
反洗钱过程中政府针对金融机构策略的探讨
第三篇金融业反洗钱问题研究
保险业反洗钱的现实困境与路径选择
基于委托代理模型的我国金融机构反洗钱激励约束机制研究
我国商业银行反洗钱的成本收益分析
房地产业反洗钱问题研究
新形势下我国证券保险机构反洗钱的博弈分析
金融机构反洗钱的激励机制研究
证券领域反洗钱初探
我国金融机构反洗钱面临的困境和完善反洗钱机制之对策——基于金融机构反洗钱博弈分析的思考
我国金融业反洗钱的现状、存在的问题及对策研究
我国金融业反洗钱中的问题与对策
我国保险业反“洗钱”问题的再思考
博彩业反洗钱问题研究
境外银行反洗钱的教训及对我国的启示
博彩业洗钱问题研究
房地产业的反洗钱机制研究
论建立我国证券业的反洗钱机制
中国博彩业洗钱的途径分析
我国保险业反洗钱工作存在的问题及路径优化
我国保险业“反洗钱”问题研究
我国保险业反洗钱的现状、问题与对策
论保险公司在反洗钱工作中的困境与突破——从《保险业金融机构反洗钱规定（征求意见稿）》谈起
书摘插图
我所经历的有关“反洗钱”事件
一、协助调查一起谋杀案
1993年5月18日，我行接到卢森堡中级法院的传令，要求我行协助调查不久前发生在法国的一起谋杀案，此案涉及我行的客户，法院要求提供有关客户情况。
在我行收到传令后，立即抽专人对所涉及的客户资料进行整理，比如，该客户什么时间在我行开户，当时的年龄、身份等记录，账户的金额有多少，以及存取、汇出、汇入等等信息。但是这些信息如何提供给卢森堡中级法院，是全部提供，还是部分提供，我们就此案征询了我行特约律师的意见。律师认为，我行的客户参与了谋杀案，属于从犯，既然是属于刑事犯罪，就有发生洗钱行为的可能。卢森堡的法令规定，对银行客户保密，在一般情况下，银行绝不允许透露客户的任何信息，但是对卢森堡法院就必须提供，但是，也要看客户在案件中所扮演的角色的情况加以提供。比如说，我行这个客户在我行存款金额不大，有一笔金额不大的钱汇给了他人。根据上述情况，就没有必要把涉及第三者的信息再加以提供。
1993年6月份，为进一步协助法国有关当局，调查涉及上述谋杀案中我行客户的情况，卢森堡国际刑警两次拜访我行，我向他们明确表示，我行将全力配合警方，按他们要求提供有关情况，他们对我行提供的有关资料出具了收据，并对我行的合作表示感谢和满意。
……
